A.1999940
B.1970503
C.2000060
D.1970443
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證券公司辦理計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),集合資產(chǎn)管理計(jì)劃原則上接受的客戶資產(chǎn)類型不包括()。
Ⅰ.客戶合法持有的貨幣資金
Ⅱ.客戶合法持有的股票、債券
Ⅲ.客戶合法持有的證券投資基金份額
Ⅳ.客戶合法持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則(試行)》規(guī)定,全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)可以對(duì)監(jiān)管對(duì)象采取的自律監(jiān)管措施包括()。
Ⅰ.要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)
Ⅱ.約見(jiàn)談話
Ⅲ.要求提交書面承諾
Ⅳ.處以罰款
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金托管人應(yīng)對(duì)()出具意見(jiàn)。
Ⅰ.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
Ⅱ.中期基金報(bào)告
Ⅲ.年度基金報(bào)告
Ⅳ.基金持有人資信情況報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。
基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述,不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是()。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說(shuō)法中正確的是()。
管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。