A.客戶身份識(shí)別措施
B.客戶身份資料和交易記錄保存措施
C.可疑交易標(biāo)準(zhǔn)和分析報(bào)告程序
D.反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部審計(jì)、培訓(xùn)和宣傳措施
E.反洗錢和反恐怖融資工作保密措施
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.制定支付機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法
B.負(fù)責(zé)支付機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資的資金監(jiān)測(cè)
C.監(jiān)督、檢查支付機(jī)構(gòu)履行反洗錢和反恐怖融資義務(wù)的情況
D.在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動(dòng)
E.國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他有關(guān)職責(zé)
A.5月30日
B.5月31日
C.9月30日
D.12月31日
A.30
B.50
C.90
D.100
A.2019年1月1日
B.2018年12月1日
C.2019年8月1日
D.2019年3月1日
A.1
B.3
C.5
D.7
A.1
B.3
C.5
D.7
A.負(fù)責(zé)人
B.董事
C.高級(jí)管理層
D.監(jiān)事
A.3
B.5
C.7
D.10
A.20萬(wàn)元(含),5萬(wàn)美元(含)
B.50萬(wàn)元(含),5萬(wàn)美元(含)
C.20萬(wàn)元(含),1萬(wàn)美元(含)
D.50萬(wàn)元(含),1萬(wàn)美元(含)
A.20萬(wàn)元(含),10萬(wàn)美元(含)
B.50萬(wàn)元(含),10萬(wàn)美元(含)
C.20萬(wàn)元(含),50萬(wàn)美元(含)
D.50萬(wàn)元(含),50萬(wàn)美元(含)
最新試題
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點(diǎn),交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識(shí)別能力,加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn),或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。()
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì),并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí),此類行為符合傳銷的界定。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。