多項選擇題關(guān)于跨境人民幣擔保業(yè)務(wù)的描述,正確的是:()。

A.對于以外商投資企業(yè)為受益人的境外機構(gòu)和個人對境內(nèi)銀行提供擔保,已實際履約的人民幣金額計入境外借款總規(guī)模。
B.若涉及人民幣跨境擔保業(yè)務(wù),需報送人民幣跨境擔保信息。
C.境內(nèi)非金融機構(gòu)對外擔保使用人民幣履約時,可由境內(nèi)非金融機構(gòu)使用其境外留存的人民幣資金直接支付。
D.境內(nèi)非金融機構(gòu)境外分支機構(gòu)在香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券由境內(nèi)機構(gòu)提供擔保的,境內(nèi)非金融機構(gòu)應(yīng)在其分支機構(gòu)人民幣債券發(fā)行前20個工作日內(nèi),將發(fā)債規(guī)模、期限及募集資金用途等材料向發(fā)改委備案。


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1.多項選擇題內(nèi)保外貸項下?lián)X熑螢榫惩鈧鶆?wù)人發(fā)行債券提供還款義務(wù)時,下列說法錯誤為()。

A.境外債務(wù)人應(yīng)由境內(nèi)機構(gòu)直接控股
B.境外債務(wù)人應(yīng)由境內(nèi)機構(gòu)間接控股
C.境外債務(wù)人與境內(nèi)機構(gòu)可以是聯(lián)營企業(yè)
D.境外債務(wù)人和境內(nèi)機構(gòu)可以是關(guān)聯(lián)關(guān)系

5.多項選擇題非銀行機構(gòu)到外匯局辦理內(nèi)保外貸簽約登記時,應(yīng)提供以下()材料。

A.關(guān)于辦理內(nèi)保外貸簽約登記的書面申請報告
B.擔保合同
C.擔保項下主債務(wù)合同
D.外匯局認為需要補充的相關(guān)證明材料(如發(fā)改委、商務(wù)部門關(guān)于境外投資項目的批準文件、辦理變更登記時需要提供的變更材料等)

6.多項選擇題金融機構(gòu)申請擔保履約款結(jié)匯(或購匯),應(yīng)提交以下()文件。

A.申請書
B.外保內(nèi)貸業(yè)務(wù)合同(或合同簡明條款)
C.證明結(jié)匯(或購匯)資金來源的書面材料
D.債務(wù)人提供的外保內(nèi)貸履約項下外債登記證明文件

7.多項選擇題關(guān)于外保內(nèi)貸,以下說法正確的是()。

A.境內(nèi)債務(wù)人因外保內(nèi)貸項下?lián)B募s形成的對外負債,其未嘗本金余額不得超過其上年度末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)數(shù)額
B.境內(nèi)債務(wù)人從事外保內(nèi)貸業(yè)務(wù),由其向外匯局報送外保內(nèi)貸相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
C.境內(nèi)債務(wù)人向債權(quán)人申請辦理外保內(nèi)貸業(yè)務(wù)時,應(yīng)真實、完整地向債權(quán)人提供其已辦理外保內(nèi)貸業(yè)務(wù)的債務(wù)違約、外債登記及債務(wù)清償情況
D.外保內(nèi)貸業(yè)務(wù)發(fā)生境外擔保履約的,境內(nèi)債務(wù)人應(yīng)到所在地外匯局辦理短期外債簽約登記及相關(guān)信息備案手續(xù)

9.多項選擇題關(guān)于跨境擔保,以下說法正確的是()。

A.內(nèi)保外貸是指擔保人及債務(wù)人注冊地在境內(nèi)、債權(quán)人注冊地在境外的跨境擔保
B.外保內(nèi)貸是指擔保人注冊地在境外、債務(wù)人和債權(quán)人注冊地均在境內(nèi)的跨境擔保
C.外保內(nèi)貸業(yè)務(wù)發(fā)生境外擔保履約的,境內(nèi)債務(wù)人應(yīng)在擔保履約后15個工作日內(nèi)到注冊地外匯局辦理短期外債簽約登記及相關(guān)信息備案
D.債務(wù)人可通過向境內(nèi)進行放貸、股權(quán)投資等方式將擔保項下資金直接或間接調(diào)回境內(nèi)使用

10.多項選擇題下列()屬于擔保項下融資性擔保。

A.股權(quán)或債權(quán)投資擔保
B.自身生產(chǎn)經(jīng)營需要擔保
C.投標類擔保
D.質(zhì)量類擔保

最新試題

銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),應(yīng)關(guān)注客戶法定代表人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人信息是否存在多家企業(yè)相同或交叉。

題型:判斷題

與客戶達成衍生產(chǎn)品交易前,雖然存在與衍生產(chǎn)品交易直接相關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負債或外匯收支相關(guān)的尚未結(jié)清的衍生產(chǎn)品交易敞口,仍可辦理相應(yīng)的衍生品交易。

題型:判斷題

銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),對機構(gòu)客戶,銀行應(yīng)獲取的信息包括但不限于:名稱、注冊地、注冊資本、營業(yè)地址、聯(lián)系方式、業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍、貿(mào)易方式、境內(nèi)機構(gòu)社會信用代碼、控股股東或?qū)嶋H控制人姓名、身份證件種類、身份證件號碼、有效期限等。

題型:判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)注意企業(yè)分類狀態(tài)需為A類,收支結(jié)算幣種需為同一幣種,無需在同一家網(wǎng)點辦理。

題型:判斷題

銀行對衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶管理,應(yīng)在綜合考慮衍生產(chǎn)品分類和客戶分類的基礎(chǔ)上,開展持續(xù).充分的客戶適合度評估和風險揭示。

題型:判斷題

辦理代理進口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),重點審核進口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、進口報關(guān)單等交易背景單據(jù)。

題型:判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點關(guān)注離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)單邊大額付匯或收匯、收支差額較小、收支時間差較短。

題型:判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點關(guān)注交易對手僅為保稅區(qū)企業(yè)或其關(guān)聯(lián)公司(包含同一實際控制人的情況),且交易對手單一,交易僅憑雙方企業(yè)自行出具的貨物收據(jù)或提貨單進行。

題型:判斷題

銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時,重點關(guān)注基本要素齊全、合理,資料之間內(nèi)容一致,業(yè)務(wù)邏輯合理,符合國際商業(yè)慣例,無明顯、實質(zhì)性矛盾,所揭示信息需明確表明基礎(chǔ)交易為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點關(guān)注客戶單筆交易金額(如等值100萬美元)較大,或業(yè)務(wù)量短期內(nèi)快速增加,與客戶經(jīng)營規(guī)模明顯不匹配的。

題型:判斷題