A.股權(quán)或債權(quán)投資擔(dān)保
B.自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要擔(dān)保
C.投標(biāo)類擔(dān)保
D.質(zhì)量類擔(dān)保
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A.擔(dān)保人付款責(zé)任到期
B.債務(wù)人清償擔(dān)保項(xiàng)下債務(wù)
C.反擔(dān)保人付款責(zé)任到期
D.發(fā)生擔(dān)保履約
A.內(nèi)保外貸履約幣種原則上應(yīng)與擔(dān)保合同幣種一致。
B.如果發(fā)生擔(dān)保項(xiàng)下主債務(wù)違約,銀行可使用反擔(dān)保資金直接購(gòu)匯履約
C.銀行履約后造成本外幣資金不匹配的,需經(jīng)所在地外匯分局備案后辦理結(jié)售匯相關(guān)手續(xù)
D.對(duì)內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)履約購(gòu)付匯,應(yīng)登錄資本項(xiàng)目系統(tǒng),查詢企業(yè)是否存在管控信息,對(duì)存在管控信息的企業(yè)應(yīng)拒絕辦理業(yè)務(wù),并提示企業(yè)至所在地外匯局辦理相關(guān)手續(xù)。
A.銀行作為擔(dān)保人的融資性內(nèi)保外貸業(yè)務(wù),應(yīng)具有相應(yīng)擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格。以境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)名義提供的擔(dān)保,應(yīng)當(dāng)獲得總行授權(quán)。
B.對(duì)債務(wù)人有意圖將擔(dān)保項(xiàng)下資金直接或間接用于銀行存款、理財(cái),或投資有價(jià)證券等資本項(xiàng)下支出的,應(yīng)拒絕辦理。
C.對(duì)于境外債務(wù)人發(fā)行債券的,應(yīng)審核債務(wù)人股權(quán)結(jié)構(gòu),債券發(fā)行收入用途,相關(guān)境外機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目經(jīng)國(guó)內(nèi)境外投資主管部門的核準(zhǔn)、登記、備案或確認(rèn)情況等,判斷境外債務(wù)人是否由境內(nèi)機(jī)構(gòu)直接或間接持股。
D.未經(jīng)外匯局批準(zhǔn),債務(wù)人不得通過(guò)證券投資方式將擔(dān)保項(xiàng)下資金直接或間接調(diào)回境內(nèi)使用。
A.銀行辦理跨境擔(dān)保外匯業(yè)務(wù),應(yīng)按外匯管理規(guī)定審核和留存業(yè)務(wù)資料,業(yè)務(wù)檔案留存7年備查。
B.銀行對(duì)于自身提供的主債務(wù)合同將于一年內(nèi)到期的內(nèi)保外貸業(yè)務(wù),應(yīng)按月進(jìn)行履約風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,并向所在地外匯分局報(bào)告。
C.銀行在辦理每筆跨境擔(dān)保外匯業(yè)務(wù)前,均應(yīng)登錄資本項(xiàng)目系統(tǒng),查詢企業(yè)是否存在管控信息,對(duì)存在管控信息的企業(yè),銀行應(yīng)拒絕辦理業(yè)務(wù),并提示企業(yè)至所在地外匯局辦理相關(guān)手續(xù)。
D.銀行在跨境擔(dān)保外匯業(yè)務(wù)辦理、業(yè)務(wù)持續(xù)監(jiān)控過(guò)程中,對(duì)于發(fā)現(xiàn)存在異?;蚩梢傻那闆r,一方面應(yīng)拓寬信息核實(shí)渠道,進(jìn)一步調(diào)查取證;另一方面,應(yīng)及時(shí)將異?;蚩梢汕闆r向上級(jí)行及所在地外匯局報(bào)告。
A.申請(qǐng)人與債務(wù)人之間無(wú)合理關(guān)聯(lián)關(guān)系的,應(yīng)拒絕辦理
B.對(duì)擔(dān)保責(zé)任上限無(wú)法進(jìn)行合理預(yù)計(jì)的擔(dān)保,原則上應(yīng)拒絕辦理,但經(jīng)外匯局核準(zhǔn)后可以辦理?yè)?dān)保履約手續(xù)
C.擔(dān)保當(dāng)事各方曾以擔(dān)保人、反擔(dān)保人或債務(wù)人身份發(fā)生過(guò)惡意擔(dān)保履約或債務(wù)違約記錄,應(yīng)拒絕辦理
D.內(nèi)保外貸資金用于債務(wù)人正常業(yè)務(wù)范圍以外的交易,原則上應(yīng)拒絕辦理
A.公司注冊(cè)證書(shū)
B.發(fā)改委、商務(wù)部門關(guān)于境外投資項(xiàng)目的批準(zhǔn)文件
C.境外投資批準(zhǔn)證書(shū)
D.外匯登記憑證
A.經(jīng)營(yíng)情況識(shí)別
B.業(yè)務(wù)資質(zhì)識(shí)別
C.資信情況識(shí)別
D.項(xiàng)目類型識(shí)別
A.質(zhì)量擔(dān)保
B.項(xiàng)目完工責(zé)任擔(dān)保
C.預(yù)付款擔(dān)保、延期付款擔(dān)保
D.貨物買賣合同下的履約責(zé)任擔(dān)保
A.擔(dān)保人為銀行的,由擔(dān)保人通過(guò)數(shù)據(jù)接口程序或其他方式向外匯局資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報(bào)送內(nèi)保外貸相關(guān)數(shù)據(jù)。
B.擔(dān)保人為企業(yè)的,應(yīng)在簽訂擔(dān)保合同后15個(gè)工作日內(nèi)到所在地外匯局辦理內(nèi)保外貸簽約登記手續(xù)。
C.銀行可通過(guò)數(shù)據(jù)接口程序或其他方式向外匯局資本項(xiàng)目系統(tǒng)報(bào)送內(nèi)保外貸更新數(shù)據(jù);
D.企業(yè)應(yīng)在擔(dān)保結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)到外匯局申請(qǐng)注銷相關(guān)登記。
A.擔(dān)保人辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù),在遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)主管部門規(guī)定及外匯管理規(guī)定的前提下,可自行簽訂內(nèi)保外貸合同。
B.擔(dān)保人為非銀行金融機(jī)構(gòu)或(企業(yè))的,在符合規(guī)定條件下自行簽訂內(nèi)保外貸合同后應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)到所在地外匯局辦理登記手續(xù)。
C.內(nèi)保外貸項(xiàng)下資金僅用于債務(wù)人正常經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的相關(guān)支出,不得用于支持債務(wù)人從事正常業(yè)務(wù)范圍以外的相關(guān)交易,不得構(gòu)造交易背景,或進(jìn)行其他形式的投機(jī)性交易。
D.境內(nèi)機(jī)構(gòu)對(duì)外擔(dān)保時(shí),未履行規(guī)定的審批手續(xù)的,其對(duì)外簽訂的借款合同或擔(dān)保合同不具有法律約束力。
最新試題
辦理代理進(jìn)口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),重點(diǎn)審核進(jìn)口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、進(jìn)口報(bào)關(guān)單等交易背景單據(jù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品等體積小、價(jià)值高的業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,對(duì)于B、C企業(yè),不允許辦理離岸轉(zhuǎn)手買賣收支業(yè)務(wù)。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),無(wú)需審核客戶是否有銀行不良記錄或受過(guò)監(jiān)管部門處罰等信息。
銀行應(yīng)根據(jù)“關(guān)注客戶”管理要求,審核相關(guān)衍生產(chǎn)品交易的基礎(chǔ)交易背景材料。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),應(yīng)關(guān)注客戶法定代表人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人信息是否存在多家企業(yè)相同或交叉。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。
與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)前,銀行展業(yè)審核的核心是確認(rèn)該筆業(yè)務(wù)符合實(shí)需交易原則,比照即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的單證要求是唯一和必須的審核方法。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)注意企業(yè)分類狀態(tài)需為A類,收支結(jié)算幣種需為同一幣種,無(wú)需在同一家網(wǎng)點(diǎn)辦理。
代理方出口項(xiàng)下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方,委托方收取代理方外匯劃出款項(xiàng)時(shí),需進(jìn)入其待核查賬戶。