多項(xiàng)選擇題當(dāng)客戶（）等可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生實(shí)質(zhì)變化時(shí)，證券公司應(yīng)重新評(píng)定客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A、重要身份信息發(fā)生變更
B、涉及司法機(jī)關(guān)調(diào)查
C、系統(tǒng)預(yù)警可疑交易
D、發(fā)生大量交易
E、涉及權(quán)威媒體案件報(bào)道


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1.多項(xiàng)選擇題客戶資金賬戶必須為實(shí)名制賬戶，客戶資金賬戶對(duì)應(yīng)的（）等各類賬戶應(yīng)與客戶的資金賬戶名實(shí)相符。

A、各類證券賬戶
B、開(kāi)放式基金賬戶
C、衍生產(chǎn)品賬戶
D、模擬交易賬戶

2.多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度體系。反洗錢內(nèi)部控制制度體系應(yīng)包括：（）

A、客戶身份識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度
B、信息隔離墻制度
C、大額交易和可疑交易報(bào)告制度
D、客戶身份資料和交易記錄保存制度
E、反洗錢保密制度和宣傳培訓(xùn)制度

4.多項(xiàng)選擇題反洗錢工作保密事項(xiàng)包括：（）

A、客戶身份資料及客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分資料
B、交易記錄
C、大額交易報(bào)告
D、可疑交易報(bào)告
E、履行反洗錢義務(wù)所知悉的國(guó)家執(zhí)法部門調(diào)查涉嫌洗錢活動(dòng)的信息

最新試題

以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識(shí)別點(diǎn)（）？

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

反洗錢信息跨境處理的3種模式，說(shuō)法正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測(cè)對(duì)象包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動(dòng)，在什么情況下是不適合開(kāi)展客戶盡職調(diào)查的？

題型：?jiǎn)柎痤}

以下哪一項(xiàng)屬于非法集資行為方面的識(shí)別點(diǎn)（）？

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

網(wǎng)絡(luò)賭博在"資金交易"方面的識(shí)別點(diǎn)包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)按照《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》，綜合下列哪些因素，對(duì)評(píng)級(jí)指標(biāo)逐項(xiàng)評(píng)價(jià)、計(jì)分，得出初評(píng)分?jǐn)?shù)（）？

題型：多項(xiàng)選擇題

從個(gè)人背景分析，疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無(wú)業(yè)者，部分為青少年，且部分個(gè)人預(yù)留工作單位為娛樂(lè)場(chǎng)所。

題型：判斷題

以下哪一項(xiàng)不屬于疑似零包販毒的資金交易識(shí)別點(diǎn)（）？

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

涉嫌信用卡套現(xiàn)的商戶在扣率方面，通常設(shè)置為較高或高收單扣率收費(fèi)類型。

題型：判斷題