單項選擇題內部控制檢查監(jiān)督部門的工作資料，包括內部控制檢查監(jiān)督工作報告、工作底稿及相關資料，保存時間不少于（）年。

A.3
B.5
C.8
D.10


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2.單項選擇題商業(yè)銀行應當根據業(yè)務經營和風險狀況確定內部控制評價的頻率，至少（）。

A.每半年一次
B.每年一次
C.每季度一次
D.每月一次

5.單項選擇題各級案件防控工作領導小組負責統(tǒng)籌管理全行案件風險排查工作，（）作為案件防控工作領導小組辦公室。

A.安全保衛(wèi)部門
B.法律合規(guī)部門
C.風險管理部門
D.辦公室

6.單項選擇題以下不屬于高級管理層應履行的內部控制職責是（）。

A.制定系統(tǒng)化的制度、流程和方法，采取相應的風險控制措施
B.負責明確設定可接受的風險水平
C.負責建立和完善內部組織機構，保證內部控制的各項職責得到有效履行
D.負責組織對內部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估

8.單項選擇題以下職責不屬于各級法律與合規(guī)部應履行的職責是（）。

A.向董事會或其授權的委員會提交合規(guī)管理報告，供董事會評價高級管理層合規(guī)管理的有效性
B.協(xié)助高級管理層制定合規(guī)管理制度，設計并實施合規(guī)風險識別、評估、緩釋、報告流程
C.參與新機構、新產品、新業(yè)務、新服務研發(fā)，提供必要的合規(guī)支持
D.就合規(guī)風險事件向業(yè)務部門提供合規(guī)風險緩釋意見，跟蹤和評估合規(guī)風險的緩釋情況

9.單項選擇題各級機構合規(guī)負責人是指合規(guī)管理工作（）和合規(guī)部門負責人。

A.管理員
B.檢查員
C.主管行領導
D.行領導