單項選擇題關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯誤的是（）。

A.從業(yè)人員可通過貶損同行爭攬業(yè)務(wù)
B.從業(yè)人員應(yīng)優(yōu)先確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?br /> C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭
D.機構(gòu)未妥善處理涉嫌違法違規(guī)的指令，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題（）應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關(guān)材料。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券公司
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所

3.單項選擇題下列不屬于監(jiān)事會職權(quán)的是（）。

A.向股東會會議提出提案
B.提請聘任或者解聘公司財務(wù)負(fù)責(zé)人
C.提議召開臨時股東會會議
D.對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議

4.單項選擇題期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.財政部
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
C.人民銀行
D.當(dāng)?shù)卣?/p>

5.單項選擇題關(guān)于基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動的說法中，錯誤的是（）。

A.不得以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平
B.不得承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
C.不得挪用基金銷售結(jié)算資金
D.不得在基金定期定額投資業(yè)務(wù)中進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購

6.單項選擇題以下關(guān)于證券交易暫停和終止情形的說法中，錯誤的是（）。

A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所決定終止其股票上市交易
B.公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易
C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易
D.公司最近1年發(fā)生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易

8.單項選擇題公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)（）核準(zhǔn)。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會授權(quán)的部門
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

9.單項選擇題保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向（）報送年度執(zhí)業(yè)報告。

A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.證券公司

10.單項選擇題以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的說法中，錯誤的是（）。

A.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任在保薦代表人更換時也免除或終止
B.一般來說，2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作
C.保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一個項目建立盡職調(diào)查工作日志
D.保薦人機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查

最新試題

證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風(fēng)險II.購買人風(fēng)險III.市場風(fēng)險IV.流動性風(fēng)險

題型：單項選擇題

未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。

題型：單項選擇題

違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)（）責(zé)任。

題型：單項選擇題

非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會IV.公告

題型：單項選擇題

證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進(jìn)行交易申報。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報的，（）。

題型：單項選擇題

證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施

題型：單項選擇題

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式

題型：單項選擇題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費率

題型：單項選擇題

以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。

題型：單項選擇題