A.對(duì)公存款業(yè)務(wù)
B.對(duì)私存款業(yè)務(wù)
C.資產(chǎn)業(yè)務(wù)
D.中間業(yè)務(wù)

A.具有健全有效的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和問責(zé)制度
B.轄內(nèi)代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)最近2年無(wú)重大案件
C.轄內(nèi)代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的人員配備、安防設(shè)施、整改情況符合法律法規(guī)和銀監(jiān)會(huì)規(guī)定
D.銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件

A.期貨
B.期權(quán)
C.遠(yuǎn)期
D.調(diào)期

A.最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損
B.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
C.最近一期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20%
D.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)

A.故意遺漏或虛構(gòu)交易、事項(xiàng)或者其他重要信息
B.濫用會(huì)計(jì)政策
C.操縱、偽造或者篡改編制財(cái)務(wù)報(bào)表所依據(jù)的會(huì)計(jì)記錄或者相關(guān)憑證
D.濫用會(huì)計(jì)估計(jì)

A.被中國(guó)證券會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施尚在禁入期
B.最近36個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者最近在12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)
C.因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見
D.在其他經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)兼職

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的適當(dāng)性和有效性
B.合規(guī)管理職能的有效性和適當(dāng)性
C.績(jī)效考核制度、問責(zé)制度和誠(chéng)信舉報(bào)制度的適當(dāng)性和有效性
D.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東會(huì)和高級(jí)管理層在合規(guī)管理中的重要性

A.我行工作人員必須在借款人面前填寫合同上的放款賬號(hào)與戶名
B.預(yù)簽合同需執(zhí)行嚴(yán)格的雙人面簽，并分別留存與客戶的合影、客戶與存折（或卡）的合影
C.合同簽署授權(quán)人在簽署合同時(shí)，要查看雙人面簽的相關(guān)影像資料或影像資料打印版本
D.核實(shí)是否執(zhí)行了雙人面簽、合同上所簽賬號(hào)與影像資料上賬號(hào)是否相符等事宜

A.確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)對(duì)象和目標(biāo)
B.對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行“高、中、低”分類
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查或非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)
D.改善相關(guān)制度、流程和系統(tǒng)，避免同類問題重復(fù)發(fā)生

A.合規(guī)審查
B.制度管理
C.違規(guī)積分
D.合規(guī)報(bào)告