A.警告
B.降職
C.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格
D.停薪留職
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A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所聘任程序
B.證券公司人員招聘流程
C.股東大會(huì)召集程序
D.證券公司對(duì)外投資的內(nèi)部審批程序
A.采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票
B.采取協(xié)議收購(gòu)方式的，協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行
C.采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)入被收購(gòu)公司的股票
D.收購(gòu)要約的期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日
A.從業(yè)人員可通過(guò)貶損同行爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
B.從業(yè)人員應(yīng)優(yōu)先確?？蛻?hù)的利益得到公平的對(duì)待
C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)
D.機(jī)構(gòu)未妥善處理涉嫌違法違規(guī)的指令，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券公司
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券交易所
A.基金份額登記機(jī)構(gòu)
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金管理人
A.向股東會(huì)會(huì)議提出提案
B.提請(qǐng)聘任或者解聘公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議
D.對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議
A.財(cái)政部
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.人民銀行
D.當(dāng)?shù)卣?/p>
A.不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
B.不得承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
C.不得挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金
D.不得在基金定期定額投資業(yè)務(wù)中進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)
A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所決定終止其股票上市交易
B.公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易
C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易
D.公司最近1年發(fā)生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易
A.65%
B.35%
C.50%
D.70%
最新試題
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的。
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，下列對(duì)其實(shí)施的處罰中，錯(cuò)誤的是（）。
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的II.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者的是（）。
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
（）是指符合條件的客戶(hù)以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣(mài)出標(biāo)的證券，并約定在未來(lái)某一日期由客戶(hù)按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶(hù)簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶(hù)的交易。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于（）年。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
直接投資子公司可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)包括（）。I.使用自有資金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶(hù)提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)IV.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開(kāi)展的其他業(yè)務(wù)