A.內部審計部門
B.內控管理職能部門
C.合規(guī)管理部門
D.業(yè)務部門
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A.影響程度
B.發(fā)生的可能性
C.嚴重程度
D.產(chǎn)生的不良后果
A.經(jīng)營及風險狀況的評價頻率
B.缺陷認定標準
C.質量控制體系
D.監(jiān)督檢查機制
A.實施主體
B.頻率
C.內容
D.程序
E.方法和標準
A.合規(guī)意識
B.風險意識
C.安全意識
D.業(yè)務素質
A.安全控制
B.自動控制
C.安全管理
D.保密管理
A.設立新機構
B.開辦新業(yè)務
C.法人授信
D.提供新產(chǎn)品和服務
A.負責執(zhí)行董事會決策
B.負責制定系統(tǒng)化的制度、流程和方法，采取相應的風險控制措施
C.負責建立和完善內部組織機構
D.負責組織對內部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估
A.管理模式
B.業(yè)務規(guī)模
C.產(chǎn)品復雜程度
D.風險狀況
A.懲防并舉
B.懲處及時
C.重在預防
D.禁止濫用職權
A.常規(guī)授權
B.特別授權
C.橫向授權
D.縱向授權
最新試題
違反印章管理規(guī)定，有下列哪些行為的，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。
郵儲銀行員工違規(guī)行為處理種類有（）
郵儲銀行應制定代理營業(yè)機構安全管理外包辦法，明確（）、（）、（）、（）等外包管理要求。
商業(yè)銀行應當加強對信息的（）和（），對各類信息實施分等級安全管理，對信息系統(tǒng)訪問實施權限管理，確保信息安全。
郵儲銀行對代理營業(yè)機構業(yè)務的檢查重點包括哪些（）。
違反借記卡業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形之一，給予告誡或通報批評處理（）。
合規(guī)風險識別是指對銀行內部（）等進行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風險點形成合規(guī)風險類別，以便進一步對合規(guī)風險進行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。
違反代收付業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。
商業(yè)銀行應當培育良好的企業(yè)內控文化，引導員工樹立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準，規(guī)范員工行為。
合規(guī)風險評估是指在合規(guī)風險識別的基礎上，應用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風險而可能導致（）等相關風險損失概率和損失大小，以及對銀行整體運營產(chǎn)生影響的程度。