單項選擇題下列哪一項不屬于合規(guī)問責(zé)必須堅持的原則？（）

A.風(fēng)險防范優(yōu)先的原則
B.實事求是、有錯必究的原則
C.問責(zé)與整改相結(jié)合的原則
D.教育與懲戒相結(jié)合的原則


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1.單項選擇題（）是指對市聯(lián)社各職能部門、各基層信用社及員工的違規(guī)違紀行為進行責(zé)任追究的活動。

A.合規(guī)風(fēng)險管理
B.合規(guī)問責(zé)
C.合規(guī)審查
D.誠信舉報制度

2.單項選擇題下列哪一項不屬于誠信舉報可采用的方式？（）

A.電子郵件
B.電話
C.直面談話
D.傳真

3.單項選擇題合規(guī)部在審查過程中，有權(quán)要求送審部門提供必要的補充資料。如果送審部門無法提供全部所需資料，審查人員僅以所送材料為依據(jù)出具（）。

A.合規(guī)審查意見
B.合規(guī)風(fēng)險管理計劃
C.合規(guī)風(fēng)險評估
D.合規(guī)工作報告

5.單項選擇題（）對市聯(lián)社經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責(zé)任。

A.高級管理層
B.合規(guī)部門
C.監(jiān)事會
D.理事會

6.單項選擇題合規(guī)部接到審請表及有關(guān)材料后，應(yīng)于（）指定審查人員。

A.當(dāng)日
B.次日
C.三個工作日內(nèi)
D.七個工作日內(nèi)

8.單項選擇題（）對市聯(lián)社經(jīng)營活動的合規(guī)性負管理責(zé)任。

A.理事會
B.合規(guī)部門
C.監(jiān)事會
D.高級管理層

9.單項選擇題（）對本條線和該單位經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責(zé)任。

A.各職能部門負責(zé)人、各基層信用社負責(zé)人
B.每一位員工
C.合規(guī)聯(lián)絡(luò)員
D.合規(guī)部門

10.單項選擇題（）作為市聯(lián)社與外部監(jiān)管部門聯(lián)系的樞紐，負責(zé)與監(jiān)管部門保持日常的工作聯(lián)系。

A.風(fēng)險管理部門
B.合規(guī)部門
C.高級管理層
D.內(nèi)部審計部門

最新試題

處理決定為書面形式，在作出處理決定后3個工作日內(nèi)，由問責(zé)機構(gòu)向被問責(zé)人送達處理決定書。

題型：判斷題

各業(yè)務(wù)條線的職能部門對本條線，各基層信用社對該單位的違規(guī)問題進行問責(zé)。

題型：判斷題

合規(guī)工作的執(zhí)行，是市聯(lián)社所有單位（部門）及其員工的職責(zé)工作，其主要內(nèi)容包括（）。

題型：多項選擇題

高級管理層在合規(guī)部門的協(xié)助下，負責(zé)該單位合規(guī)風(fēng)險的管理，其應(yīng)履行的職責(zé)包括（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)問責(zé)與員工的任用、各職能部門及基層信用社的考核相結(jié)合。

題型：判斷題

董事會應(yīng)對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責(zé)任，下列哪一項不屬于其應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)？（）

題型：單項選擇題

合規(guī)部門審查意見僅對被審的“合規(guī)性”負責(zé)。

題型：判斷題

農(nóng)村信用社應(yīng)倡導(dǎo)和培養(yǎng)怎樣的合規(guī)文化？（）

題型：多項選擇題

高級管理層應(yīng)有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險，下列哪一項不是它的合規(guī)管理職責(zé)？（）

題型：單項選擇題

合規(guī)問責(zé)必須堅持的原則有（）。

題型：多項選擇題