單項(xiàng)選擇題通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報告。

A.3%
B.5%
C.10%
D.15%


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1.單項(xiàng)選擇題在上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中有一致行動情形的投資者，互為（）

A.一致行動人
B.股份持有人
C.中介機(jī)構(gòu)參與人員
D.股份控制人

2.單項(xiàng)選擇題下列屬于欺詐客戶行為的是（）

A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量
D.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

3.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中，不屬于操縱市場行為的是（）

A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量
B.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

4.單項(xiàng)選擇題內(nèi)幕信息是指證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，下列不屬于內(nèi)幕信息的是（）

A.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
C.公司分配股利或者增資的計(jì)劃
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的10%

最新試題

對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人

題型：單項(xiàng)選擇題

根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說法錯誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項(xiàng)的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在（）之前。

題型：單項(xiàng)選擇題