A.誠實(shí)守信
B.客戶至上
C.守法合規(guī)
D.專業(yè)審慎
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A.忠誠敬業(yè)
B.廉潔公正
C.客戶至上
D.專業(yè)審慎
A.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.不得操縱市場(chǎng)
C.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
D.不得欺詐客戶
A.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.不得操縱市場(chǎng)
C.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
D.不得欺詐客戶
A.持證上崗
B.持續(xù)學(xué)習(xí)
C.保守秘密
D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)
A.來源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.來源不可靠但對(duì)證券價(jià)格有較大影響
D.“非公開”的信息
最新試題
基金持有人與基金管理人之間是(),基金管理人和基金托管人應(yīng)該按照基金法和基金合同中的約定,履行受托職責(zé)。
()是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。
基金管理人的合規(guī)管理涉及的內(nèi)容不包括()。
公司所有員工不得從事以下違反忠實(shí)義務(wù)的行為()。Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻簪?對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí),該事實(shí)隱瞞會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)Ⅲ.參與任何對(duì)客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往Ⅳ.為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則
一般來說,基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序()。Ⅰ.制定合規(guī)審核機(jī)制Ⅱ.合規(guī)審核調(diào)查Ⅲ.合規(guī)審核處罰Ⅳ.合規(guī)審核評(píng)價(jià)
基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ),為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu),其中特別重要的是()的風(fēng)險(xiǎn)偏好。
下述各項(xiàng)中()不是道德與法律的區(qū)別。
發(fā)現(xiàn)下列情形之一的,督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告()。
某基金從業(yè)人員甲離職應(yīng)聘到另一家基金公司,未經(jīng)公司許可,將公司客戶清單一并帶走,但并未向外部泄露相關(guān)信息,其行為違反了()原則。
下列不屬于價(jià)值型股票的是()。