A.專業(yè)審慎
B.忠誠盡責(zé)
C.保守秘密
D.誠實(shí)守信
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A.誠實(shí)守信
B.客戶至上
C.守法合規(guī)
D.專業(yè)審慎
A.忠誠敬業(yè)
B.廉潔公正
C.客戶至上
D.專業(yè)審慎
A.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.不得操縱市場
C.不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭
D.不得欺詐客戶
A.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.不得操縱市場
C.不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭
D.不得欺詐客戶
A.持證上崗
B.持續(xù)學(xué)習(xí)
C.保守秘密
D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動
最新試題
基金管理人的合規(guī)管理涉及的內(nèi)容不包括()。
下述各項(xiàng)中()不是職業(yè)道德的作用。
基金經(jīng)理甲在任職A公司期間,把公司對某一行業(yè)的研究報告發(fā)送給了在B公司工作的同學(xué)乙,其行為違反了()要求。
1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》,約定內(nèi)容不包括()。
經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并立即向()報告。
()是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。
督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時,應(yīng)當(dāng)及時告知公司()和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人,提出處理意見和整改建議,并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。
基金持有人與基金管理人之間是(),基金管理人和基金托管人應(yīng)該按照基金法和基金合同中的約定,履行受托職責(zé)。
基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則,以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序,并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項(xiàng)做出規(guī)定,至少應(yīng)包括()。Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)Ⅱ.合規(guī)管理部門的權(quán)限Ⅲ.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置
下列不屬于價值型股票的是()。