A.任何經(jīng)營華爾街金融業(yè)務(wù)的銀行
B.指經(jīng)營一部分或者全部資本市場業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)
C.投資銀行是指經(jīng)營資本市場某些業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)
D.在一級市場上承銷證券籌集資本和在二級市場上交易證券的金融機構(gòu)
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A.4％
B.10％
C.8％
D.12％
A.資產(chǎn)流動性比例
B.備付金比例
C.中長期貸款比例
D.國債占總資產(chǎn)比例
A.督導(dǎo)責(zé)任制
B.設(shè)綜合窗口
C.前后臺分離
D.全方位立體化
A.長期貸款和短期貸款
B.信用貸款和擔(dān)保貸款
C.企業(yè)貸款和個人貸款
D.正常貸款和關(guān)注貸款
A.中國銀監(jiān)會
B.金融資產(chǎn)管理公司
C.中國保監(jiān)會
D.金融租賃公司
最新試題
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應(yīng)向境內(nèi)一級分行（境外機構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為（）。
下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
銀行業(yè)金融機構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。