單項選擇題以下哪項不屬于企業(yè)違規(guī)風險？（）

A.信譽損害
B.內部處罰
C.監(jiān)管部門的罰款和譴責
D.刑事和民事責任


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1.單項選擇題以下哪項不符合卡中心合規(guī)體系要求？（）

A.主要由風險部門負責，與其他部門無關
B.首長負責制
C.專業(yè)部門專業(yè)管理
D.操作崗位日常操作合規(guī)管理

2.單項選擇題下列哪項不是交通銀行各單位保密領導機構應履行的職責？（）

A.制定單位保密工作發(fā)展規(guī)劃和年度保密工作要點
B.對保密工作方針、政策在全行的貫徹落實進行督促檢查
C.處理保密領導機構的日常事務
D.向單位黨委報告全行保密工作情況

3.單項選擇題非法集資的晃子有（）。

A.以投資養(yǎng)老產業(yè)可獲高額回報或“免費”養(yǎng)老為幌子的
B.以私募入股、合伙辦企業(yè)為幌子，但不辦理企業(yè)工商注冊登記的
C.以投資虛擬貨幣、區(qū)塊鏈等為幌子的
D.以上都是

4.單項選擇題下列哪項不是卡中心二十鐵律的內容？（）

A.嚴禁違規(guī)兼職或參股、注冊公司
B.出借個人賬戶，協(xié)助或參與套現(xiàn)、洗錢、假交易等欺詐行為
C.嚴禁弄虛作假騙取、偽造業(yè)績
D.嚴禁違規(guī)與客戶或供應商發(fā)生資金往來、利益輸送

5.單項選擇題符合日常行為合規(guī)要求的是（）。

A.擅自接受媒體訪問或向自媒體發(fā)表意見
B.虛假報銷
C.嚴禁擅自行使非本人權限范圍內的權力
D.私設“小金科”