A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.企業(yè)全體員工
B.企業(yè)合規(guī)部門(mén)人員
C.企業(yè)財(cái)務(wù)部門(mén)人員
D.企業(yè)風(fēng)控部門(mén)人員
A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)將基金銷(xiāo)售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分，對(duì)基金管理人，基金產(chǎn)品，基金投資人了解和做出評(píng)價(jià)
B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)客觀(guān)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)方法，盡力減少主觀(guān)因素
C.基金銷(xiāo)售適用性，要求基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查
D.對(duì)于獲得基金銷(xiāo)售資格的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，基金管理人應(yīng)該全力滿(mǎn)足其產(chǎn)品上線(xiàn)和銷(xiāo)售需求
A.相關(guān)部門(mén)和崗位之間相互監(jiān)督制衡
B.各部門(mén)操作相互獨(dú)立
C.各部門(mén)對(duì)公司內(nèi)部制度執(zhí)行情況均負(fù)有檢查的責(zé)任
D.各崗位職責(zé)明確
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.柜臺(tái)交易方式
B.投資人之間直接交易方式
C.交易所交易方式
D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式
最新試題
開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶(hù)至上要求的是（）。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)的作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。
關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，下列表述正確的是（）。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。