A.只要涉及金額達(dá)到大額交易標(biāo)準(zhǔn)
B.無(wú)論所涉及資金金額或者財(cái)產(chǎn)價(jià)值大小
C.只要涉及金額達(dá)到可疑交易標(biāo)準(zhǔn)
D.經(jīng)過(guò)判斷認(rèn)為可疑的
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A、懷疑客戶(hù)為恐怖組織、恐怖分子以及恐怖活動(dòng)犯罪募集或者企圖募集資金或者其他形式的財(cái)產(chǎn)的
B、懷疑客戶(hù)為恐怖組織、恐怖分子、從事恐怖融資活動(dòng)的人以及恐怖活動(dòng)犯罪提供或者企圖提供資金或者其他形式財(cái)產(chǎn)的
C、懷疑客戶(hù)為恐怖組織、恐怖分子保存、管理、運(yùn)作或者企圖保存、管理、運(yùn)作資金或者其他形式財(cái)產(chǎn)的
D、懷疑客戶(hù)或者其交易對(duì)手是恐怖組織、恐怖分子以及從事恐怖融資活動(dòng)人員的
A、懷疑資金或者其他形式財(cái)產(chǎn)來(lái)源于或者將來(lái)源于恐怖組織、恐怖分子、從事恐怖融資活動(dòng)人員的
B、懷疑資金或者其他形式財(cái)產(chǎn)用于或者將用于恐怖融資、恐怖活動(dòng)犯罪及其他恐怖主義目的
C、懷疑資金或者其他形式財(cái)產(chǎn)被恐怖組織、恐怖分子、從事恐怖融資活動(dòng)人員使用
D、懷疑資金或者其他形式財(cái)產(chǎn)被黑社會(huì)組織、黑社會(huì)分子使用
A、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單
B、司法機(jī)關(guān)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單
C、聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議中所列的恐怖組織、恐怖分子名單
D、中國(guó)人民銀行要求關(guān)注的其他恐怖組織、恐怖分子嫌疑人名單
A、向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告
B、向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告
C、無(wú)特殊規(guī)定的,可繼續(xù)辦理業(yè)務(wù),但必須采取一些合理的監(jiān)控措施,了解資金來(lái)源和資金去向,持續(xù)嚴(yán)格監(jiān)控
D、我國(guó)法律和行政法規(guī)規(guī)定或者司法機(jī)關(guān)、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)依法要求不得繼續(xù)辦理業(yè)務(wù)的,不可繼續(xù)辦理業(yè)務(wù)
A、2007年6月1日
B、2007年6月21日
C、2007年8月1日
D、2007年9月1日
A、預(yù)防洗錢(qián)和恐怖融資活動(dòng)
B、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別
C、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份資料和交易記錄保存行為
D、維護(hù)金融秩序
A、中國(guó)華安基金管理公司
B、萬(wàn)家樂(lè)財(cái)務(wù)公司
C、上汽通用金融公司
D、上海國(guó)利貨幣經(jīng)紀(jì)有限公司
A、了解客戶(hù)及其交易目的
B、了解客戶(hù)及其交易性質(zhì)
C、了解實(shí)際控制客戶(hù)的自然人
D、了解交易的實(shí)際受益人
A、確保能足以重現(xiàn)每項(xiàng)交易
B、為識(shí)別客戶(hù)身份、監(jiān)測(cè)分析交易情況提供信息
C、為調(diào)查可疑交易活動(dòng)和查處洗錢(qián)案件提供信息
D、為客戶(hù)報(bào)告大額交易提供方便
A、客戶(hù)身份識(shí)別
B、客戶(hù)身份資料保存
C、交易記錄保存
D、大額和可疑交易報(bào)告
最新試題
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢(qián)數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
開(kāi)戶(hù)時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開(kāi)戶(hù)行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()
已經(jīng)拓展為特約商戶(hù)的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶(hù)需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶(hù)或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點(diǎn),交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法,展示宣傳資料,提高一線(xiàn)人員的防范和識(shí)別能力,加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)?()
不同的開(kāi)戶(hù)人留存的電話(huà)和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶(hù)。