A.財(cái)務(wù)公司
B.貨幣經(jīng)紀(jì)公司
C.支付清算機(jī)構(gòu)
D.小額貸款公司
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A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.擔(dān)保公司
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D.投資咨詢公司
A.監(jiān)測(cè)恐怖融資行為
B.防止利用金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行恐怖融資
C.規(guī)范報(bào)告涉嫌恐怖融資可疑交易的行為
D.識(shí)別恐怖分子身份
A.恐怖組織、恐怖分子募集、占有、使用資金或者其他財(cái)產(chǎn)
B.以資金或者其他財(cái)產(chǎn)協(xié)助恐怖組織、恐怖分子以及恐怖主義、恐怖活動(dòng)犯罪
C.為恐怖主義和實(shí)施恐怖活動(dòng)犯罪占有、使用以及募集資金或者其他形式財(cái)產(chǎn)
D.為恐怖組織、恐怖分子占有、使用以及募集資金或者其他形式財(cái)產(chǎn)
A.《反洗錢(qián)法》
B.《中國(guó)人民銀行法》
C.《保險(xiǎn)法》
D.《商業(yè)銀行法》
A.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
B.基金管理公司
C.從事匯兌業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
D.汽車(chē)金融公司
最新試題
中國(guó)人民銀行設(shè)立中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心,依法履行的職責(zé)不包括()。
金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手與下列名單相關(guān)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告,并且按相關(guān)主管部門(mén)的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)()。
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
反洗錢(qián)行政調(diào)查中對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料,可以予以()。
金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處()罰款。
公司收到涉嫌()的可疑交易報(bào)告后對(duì)涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別,有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的,經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時(shí)內(nèi)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心、公司所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報(bào)告。
()是分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作的第一責(zé)任人,對(duì)本分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。
為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)經(jīng)()的批準(zhǔn)或授權(quán)。
金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑行為不包括以下哪種()。
合規(guī)部反洗錢(qián)崗?fù)ㄟ^(guò)反洗錢(qián)系統(tǒng)監(jiān)測(cè)客戶大額交易發(fā)生情況,并在大額交易發(fā)生后的()個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。