單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行、一級分行業(yè)務(wù)部門承擔本*部門規(guī)章制度、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目等合規(guī)性審查的()責(zé)任。業(yè)務(wù)部門負責(zé)對規(guī)章制度、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目等的制定、創(chuàng)新、修訂、調(diào)整中涉及的合規(guī)風(fēng)險、內(nèi)部控制狀況進行全面的識別、評估,并對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險進行有效控制。

A.督促責(zé)任
B.主體責(zé)任
C.整改責(zé)任
D.復(fù)審責(zé)任


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1.多項選擇題總行內(nèi)控合規(guī)部牽頭建立全行合規(guī)性審查專家?guī)欤藛T由()組成。

A.總行部門
B.一級分行資深專家
C.業(yè)務(wù)骨干
D.監(jiān)管部門人員

最新試題

各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責(zé)落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應(yīng)以較嚴的規(guī)定為準。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風(fēng)險級別。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查是指()。

題型:多項選擇題

"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"

題型:多項選擇題

對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進行()。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機構(gòu)()考核的參考。

題型:單項選擇題

對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。

題型:單項選擇題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。

題型:單項選擇題