A.同意
B.同意并附修改意見
C.不同意
D.退回修改
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A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.內(nèi)部控制狀況
C.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)
A.內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)基于業(yè)務(wù)部門初審意見，對復(fù)審事項(xiàng)涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部控制狀況實(shí)施獨(dú)立、專業(yè)判斷，提出復(fù)審意見
B.內(nèi)控合規(guī)部門對于重大或復(fù)雜的復(fù)審事項(xiàng)，內(nèi)控合規(guī)部門可請專家進(jìn)行論證
C.對于內(nèi)控合規(guī)部門出具同意并附修改意見、不同意的復(fù)審意見的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)研究提出采納措施
D.對修改意見有異議的，業(yè)務(wù)部門可與內(nèi)控合規(guī)部門會商溝通，不需再次提交內(nèi)控合規(guī)部門復(fù)審
A.重大
B.復(fù)雜
C.復(fù)審
D.簡單
A.是否滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要
B.是否配套制定或修訂相應(yīng)的規(guī)章制度
C.是否按規(guī)定開展了新產(chǎn)品的洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估
D.合規(guī)及其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否明確、具體、有效
A.負(fù)責(zé)對分行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng)，實(shí)施獨(dú)立、專業(yè)判斷，提出審查意見，并反饋業(yè)務(wù)部門
B.組織推動本機(jī)構(gòu)合規(guī)性審查的培訓(xùn)、管理與監(jiān)督
C.負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)活動中涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制狀況進(jìn)行全面的識別、評估，并對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制
D.對合規(guī)性審查事項(xiàng)相關(guān)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)
A.負(fù)責(zé)對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng)，實(shí)施獨(dú)立、專業(yè)判斷，提出審查意見，并反饋業(yè)務(wù)部門
B.指導(dǎo)和監(jiān)督一級分行履行合規(guī)性審查職責(zé)
C.組織推動合規(guī)性審查的培訓(xùn)、管理與監(jiān)督
D.負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)活動中涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制狀況進(jìn)行全面的識別、評估，并對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.重大財(cái)務(wù)損失
D.聲譽(yù)損失
A.規(guī)章制度
B.業(yè)務(wù)
C.產(chǎn)品
D.重大項(xiàng)目
A.《規(guī)章制度審查要點(diǎn)》
B.《規(guī)章制度初審表》
C.《規(guī)章制度審查意見書》
D.《規(guī)章制度審查臺賬》
E.其他審查工作支撐性文件
A.現(xiàn)行有效的監(jiān)管規(guī)則
B.建設(shè)銀行基礎(chǔ)性規(guī)章
C.同業(yè)制定的規(guī)章
D.一級分行制定的規(guī)章
最新試題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng)，實(shí)施（）、（）判斷，提出審查意見。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為（）等風(fēng)險(xiǎn)級別。
對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級落實(shí)責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報(bào)，研究整改措施，落實(shí)整改要求。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
合規(guī)檢查程序包括（）。