A、其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或資金來(lái)源合法性受到懷疑的客戶
B、長(zhǎng)期存在大額交易的客戶
C、與高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家、地區(qū)或客戶有密切貿(mào)易往來(lái)的客戶
D、股權(quán)結(jié)構(gòu)過(guò)于復(fù)雜，使實(shí)際受益人難以辨認(rèn)的客戶
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你可能感興趣的試題
A、外國(guó)政要、政黨要員、國(guó)企高管、司法和軍事高級(jí)官員
B、被聯(lián)合國(guó)、政府部門等列入“黑名單”的客戶
C、已經(jīng)或正在接受行政或司法調(diào)查的客戶
D、有犯罪嫌疑或其他犯罪記錄的客戶
A、客戶因素包括個(gè)人客戶和企業(yè)客戶
B、個(gè)人客戶的參考因素是指客戶職業(yè)、職位、收入、背景、地位、信譽(yù)和外界評(píng)價(jià)等
C、企業(yè)客戶的參考因素是指企業(yè)的組織架構(gòu)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)范圍、所處行業(yè)、信用評(píng)級(jí)以及中介機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)等因素
D、被聯(lián)合國(guó)、政府部門等列入“黑名單”的客戶不屬于參考因素
A、金融行動(dòng)特別工作組（FATF.等國(guó)際反洗錢組織成員國(guó)或其公布的反洗錢不合作國(guó)家或地區(qū)
B、被聯(lián)合國(guó)、美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC.等列入制裁名單的國(guó)家或地區(qū)
C、毒品販賣活動(dòng)猖獗的國(guó)家或地區(qū)
D、欺詐或腐敗猖獗的國(guó)家或地區(qū)
A、國(guó)家或地區(qū)因素
B、行業(yè)因素
C、業(yè)務(wù)因素
D、客戶因素
A、對(duì)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類進(jìn)行靜態(tài)、不變的管理
B、對(duì)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類進(jìn)行動(dòng)態(tài)、持續(xù)的管理
C、不管影響因素如何變化也不必調(diào)整等級(jí)分類
D、根據(jù)影響因素的變化隨時(shí)調(diào)整等級(jí)分類
A、真實(shí)性
B、統(tǒng)一性
C、有效性
D、完整性
A、員工的專業(yè)能力
B、員工的職業(yè)操守
C、員工的誠(chéng)信程度
D、領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)內(nèi)部控制重要性的認(rèn)識(shí)和態(tài)度
E、領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)管理內(nèi)部控制制度采取的措施
A、中國(guó)人民銀行反洗錢工作人員
B、被約見(jiàn)人
C、單位負(fù)責(zé)人
D、部門負(fù)責(zé)人
A、行員證
B、執(zhí)法證
C、檢查證
D、身份證
A、5
B、10
C、1
D、2
最新試題
開(kāi)戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開(kāi)戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。