A.設(shè)立新的境外機(jī)構(gòu)
B.反洗錢(qián)監(jiān)管政策發(fā)生重大變化
C.拓展新的銷(xiāo)售或展業(yè)渠道
D.開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品使用新技術(shù)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.上報(bào)接續(xù)報(bào)告，調(diào)高客戶(hù)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.經(jīng)公司高層審批后采取限制客戶(hù)或賬戶(hù)的交易方式、規(guī)模、頻率等
C.經(jīng)公司高層審批后拒絕提供金融服務(wù)乃至終止業(yè)務(wù)關(guān)系
D.向相關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，以及向相關(guān)偵察機(jī)關(guān)報(bào)案
A.進(jìn)一步調(diào)查客戶(hù)及其實(shí)際控制人、實(shí)際受益人情況
B.對(duì)其交易對(duì)手及經(jīng)辦業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)采取盡職調(diào)查措施
C.對(duì)交易及其背景情況做更為深入的調(diào)查，詢(xún)問(wèn)客戶(hù)交易目的，核實(shí)客戶(hù)交易動(dòng)機(jī)
D.經(jīng)高級(jí)管理層批準(zhǔn)或授權(quán)后，再為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)或建立新的業(yè)務(wù)關(guān)系
A.客戶(hù)賬戶(hù)資料和交易記錄
B.黑名單信息
C.客戶(hù)身份識(shí)別數(shù)據(jù)
D.客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理數(shù)據(jù)及可疑交易管理等反洗錢(qián)數(shù)據(jù)
A.測(cè)試，3個(gè)月內(nèi)
B.測(cè)試，1個(gè)月內(nèi)
C.完善，3個(gè)月內(nèi)
D.完善，1個(gè)月內(nèi)
A.姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)、行業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
B.身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼和有效期限
C.客戶(hù)直系親屬信息
D.留存客戶(hù)有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件
A.不同客戶(hù)住所相同數(shù)量大于等于5個(gè)
B.不同客戶(hù)聯(lián)系方式相同數(shù)量大于等于3個(gè)
C.不同客戶(hù)身份證件號(hào)碼相同
D.同一客戶(hù)不同資金賬戶(hù)留存的職業(yè)信息不同
A.法人金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括其境外分支機(jī)構(gòu)
B.洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以包括法人金融機(jī)構(gòu)的全資子公司
C.對(duì)非法人金融機(jī)構(gòu)的自評(píng)估應(yīng)按對(duì)法人金融機(jī)構(gòu)要求執(zhí)行
D.對(duì)非法人金融機(jī)構(gòu)的自評(píng)估不作硬性要求
最新試題
非法買(mǎi)賣(mài)的銀行卡以信用卡為主。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶(hù)或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
開(kāi)戶(hù)時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開(kāi)戶(hù)行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
關(guān)于反洗錢(qián)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）
特約商戶(hù)網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶(hù)。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專(zhuān)業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
對(duì)涉及公職人員賬戶(hù)在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
對(duì)客戶(hù)真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。