多項(xiàng)選擇題擔(dān)保人辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)對(duì)（）進(jìn)行審核，對(duì)是否符合境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行盡職調(diào)查，并以適當(dāng)方式監(jiān)督債務(wù)人按照其申明的用途使用擔(dān)保項(xiàng)下資金。

A.債務(wù)人主體資格
B.擔(dān)保項(xiàng)下資金用途
C.預(yù)計(jì)的還款資金來(lái)源
D.擔(dān)保履約的可能性及相關(guān)交易背景


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題境內(nèi)機(jī)構(gòu)提供或接受跨境擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)遵守（），并按本規(guī)定辦理相關(guān)外匯管理手續(xù)。

A.國(guó)家法律法規(guī)
B.行業(yè)主管部門規(guī)定
C.審計(jì)機(jī)構(gòu)規(guī)定
D.民政機(jī)構(gòu)規(guī)定

2.多項(xiàng)選擇題按照擔(dān)保當(dāng)事各方的注冊(cè)地，《跨境擔(dān)保外匯管理規(guī)定》涵蓋的跨境擔(dān)保為（）。

A.內(nèi)保外貸
B.外保內(nèi)貸
C.其他形式跨境擔(dān)保
D.履約擔(dān)保

3.多項(xiàng)選擇題外保內(nèi)貸的擔(dān)保人可以為：（）。

A.境外個(gè)人
B.境內(nèi)個(gè)人
C.境外企業(yè)
D.境內(nèi)企業(yè)

5.多項(xiàng)選擇題內(nèi)保外貸項(xiàng)下?lián)Ｘ?zé)任為境外債務(wù)人發(fā)行債券提供還款義務(wù)時(shí)，下列說(shuō)法正確為（）。

A.境外債務(wù)人應(yīng)由境內(nèi)機(jī)構(gòu)直接控股
B.境外債務(wù)人應(yīng)由境內(nèi)機(jī)構(gòu)間接控股
C.境外債務(wù)人與境內(nèi)機(jī)構(gòu)可以是聯(lián)營(yíng)企業(yè)
D.境外債務(wù)人和境內(nèi)機(jī)構(gòu)可以是關(guān)聯(lián)關(guān)系

6.多項(xiàng)選擇題境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)從境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)借用貸款或獲得授信額度，在同時(shí)滿足以下（）條件的前提下，可以接受境外機(jī)構(gòu)或個(gè)人提供的擔(dān)保，并自行簽訂外保內(nèi)貸合同。

A.債務(wù)人為在境內(nèi)注冊(cè)經(jīng)營(yíng)的非金融機(jī)構(gòu)
B.債權(quán)人為在境內(nèi)注冊(cè)經(jīng)營(yíng)的金融機(jī)構(gòu)
C.擔(dān)保標(biāo)的為金融機(jī)構(gòu)提供的本外幣貸款（不包括委托貸款）或有約束力的授信額度
D.擔(dān)保形式符合境內(nèi)、外法律法規(guī)

7.多項(xiàng)選擇題關(guān)于跨境人民幣擔(dān)保業(yè)務(wù)的描述，正確的是：（）。

A.對(duì)于以外商投資企業(yè)為受益人的境外機(jī)構(gòu)和個(gè)人對(duì)境內(nèi)銀行提供擔(dān)保，已實(shí)際履約的人民幣金額計(jì)入境外借款總規(guī)模。
B.若涉及人民幣跨境擔(dān)保業(yè)務(wù)，需報(bào)送人民幣跨境擔(dān)保信息。
C.境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)對(duì)外擔(dān)保使用人民幣履約時(shí)，可由境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)使用其境外留存的人民幣資金直接支付。
D.境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)在香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券由境內(nèi)機(jī)構(gòu)提供擔(dān)保的，境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在其分支機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行前20個(gè)工作日內(nèi)，將發(fā)債規(guī)模、期限及募集資金用途等材料向發(fā)改委備案。

8.多項(xiàng)選擇題內(nèi)保外貸項(xiàng)下?lián)Ｘ?zé)任為境外債務(wù)人發(fā)行債券提供還款義務(wù)時(shí)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤為（）。

A.境外債務(wù)人應(yīng)由境內(nèi)機(jī)構(gòu)直接控股
B.境外債務(wù)人應(yīng)由境內(nèi)機(jī)構(gòu)間接控股
C.境外債務(wù)人與境內(nèi)機(jī)構(gòu)可以是聯(lián)營(yíng)企業(yè)
D.境外債務(wù)人和境內(nèi)機(jī)構(gòu)可以是關(guān)聯(lián)關(guān)系

10.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)跨境融資合同中涉及（）等發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)在系統(tǒng)中及時(shí)更新相關(guān)信息。

A.經(jīng)審計(jì)的資本
B.境外債權(quán)人
C.借款期限
D.金額

最新試題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注運(yùn)輸單據(jù)日期晚于信用證開證日期的。

題型：判斷題

代理方出口項(xiàng)下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，委托方收取代理方外匯劃出款項(xiàng)時(shí)，需進(jìn)入其待核查賬戶。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注客戶單筆交易金額（如等值100萬(wàn)美元）較大，或業(yè)務(wù)量短期內(nèi)快速增加，與客戶經(jīng)營(yíng)規(guī)模明顯不匹配的。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)注意企業(yè)分類狀態(tài)需為A類，收支結(jié)算幣種需為同一幣種，無(wú)需在同一家網(wǎng)點(diǎn)辦理。

題型：判斷題

銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時(shí)，所揭示信息所表明基礎(chǔ)交易可不為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注新開戶客戶，開戶后頻繁支付且金額較大。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為貨物貿(mào)易業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)審核企業(yè)名錄狀態(tài)和分類狀態(tài)。

題型：判斷題

銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，對(duì)機(jī)構(gòu)客戶，銀行應(yīng)獲取的信息包括但不限于：名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、營(yíng)業(yè)地址、聯(lián)系方式、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍、貿(mào)易方式、境內(nèi)機(jī)構(gòu)社會(huì)信用代碼、控股股東或?qū)嶋H控制人姓名、身份證件種類、身份證件號(hào)碼、有效期限等。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為貨物貿(mào)易業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，對(duì)于一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)，重點(diǎn)審核通關(guān)單證、交易對(duì)象、交易產(chǎn)品、結(jié)算賬期、結(jié)算方式、人民幣資金來(lái)源與去向等。

題型：判斷題

與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)前，銀行展業(yè)審核的核心是確認(rèn)該筆業(yè)務(wù)符合實(shí)需交易原則，比照即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的單證要求是唯一和必須的審核方法。

題型：判斷題