A.將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務(wù)，客戶無論因何種原因沒有及時收到通知，都會面臨被證券公司平倉的風險
B.客戶能證明沒有收到通知的，不承擔經(jīng)濟損失
C.如果知道客戶通訊地址變動的，應(yīng)向新通訊地址再次發(fā)送通知
D.將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務(wù)，但客戶因第三方原因沒有收到通知的，證券公司不進行強制平倉等動作
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A.自主經(jīng)營
B.審慎經(jīng)營
C.誠信經(jīng)營
D.獨立經(jīng)營
A.累計超過300人的特定對象
B.累計超過100人的特定對象
C.不特定對象
D.累計超過200人的特定對象
A.1
B.2
C.3
D.4
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D.工商管理部門
A.公司股份總額、每股金額和注冊資本
B.公司解散事由與清算辦法
C.股東的姓名與名稱
D.公司的通知書和公告辦法
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證券登記結(jié)算機構(gòu)
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或證券交易所
A.國務(wù)院財政部門
B.會計師事務(wù)所
C.證券交易所
D.公司登記機關(guān)
A.扣除處罰決定機關(guān)為此付出的費用后，剩余部分上繳國庫
B.由處罰決定機關(guān)做辦公經(jīng)費
C.由本級政府財政部門列為本級政府財政收入
D.全部上繳國庫
A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)，其董事會應(yīng)當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會
B.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)，其董事會應(yīng)當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會
C.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其董事會應(yīng)當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會
D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和證券投資咨詢，其董事會應(yīng)當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會
A.特許經(jīng)營權(quán)
B.貨幣
C.信用
D.勞務(wù)
最新試題
關(guān)于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。
基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。