A.所依據(jù)的國(guó)家有關(guān)規(guī)定發(fā)生變化
B.公司上位制度修訂
C.兩項(xiàng)以上制度對(duì)同一事項(xiàng)的規(guī)定相互抵觸
D.業(yè)務(wù)發(fā)展或工作管理實(shí)際情況發(fā)生變化
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A.基本制度
B.管理辦法
C.操作規(guī)程
D.工作通知
A.合規(guī)管理目標(biāo)
B.基本原則
C.具體流程性規(guī)定
D.機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)
A.需知原則
B.客觀性原則
C.公開(kāi)原則
D.保密原則
A.對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告是否符合觀察名單或者限制名單規(guī)定進(jìn)行審閱
B.對(duì)證券公司證券自營(yíng)、證券做市、資產(chǎn)管理等部門(mén)適用的觀察名單和限制名單內(nèi)的證券或者交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控
C.對(duì)發(fā)現(xiàn)的可疑沖突預(yù)警問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查落實(shí)
D.對(duì)利益沖突部門(mén)之間的業(yè)務(wù)協(xié)作等進(jìn)行審查監(jiān)控
A.防范內(nèi)幕交易
B.管理利益沖突
C.抗辯效力
D.促進(jìn)業(yè)務(wù)協(xié)作
A.投資銀行部門(mén)
B.信息技術(shù)部門(mén)
C.研究咨詢(xún)業(yè)務(wù)部門(mén)
D.證券自營(yíng)部門(mén)
A.美林證券案
B.美國(guó)希爾森證券案
C.安然財(cái)務(wù)舞弊案
D.摩根大通兼并重組案
最新試題
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)對(duì)面向一家以上投資者的路演推介過(guò)程進(jìn)行全程錄像。
合并和收購(gòu)過(guò)程中的賣(mài)方包括以下類(lèi)別：（）
過(guò)往15年，大類(lèi)資產(chǎn)基本滿(mǎn)足高波動(dòng)、高收益；低波動(dòng)、低收益。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行，主承銷(xiāo)商中應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行及承銷(xiāo)全程進(jìn)行見(jiàn)證，并出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。
一般而言，發(fā)行超過(guò)1億美元新債務(wù)的并購(gòu)收購(gòu)方需要完成以下工作：（）
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開(kāi)發(fā)行，經(jīng)采用詢(xún)價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價(jià)值研究報(bào)告。
并購(gòu)交易中，買(mǎi)方尋求債務(wù)融資，通常需要完成哪些工作？（）
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。
發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人。
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價(jià)值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇，以下說(shuō)法不正確的是（）。