判斷題證券公司擔任擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行股票的輔導機構、財務顧問、保薦機構、主承銷商，在簽訂有關協(xié)議或者實質開展相關業(yè)務兩個時點孰早的原則，在該時點后私募投資基金子公司及其下設基金或另類投資子公司不得對該企業(yè)進行投資。

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3.多項選擇題證券公司不得擔任主辦券商的情形是（）。

A.證券公司直接或間接合計持有申請掛牌公司7%以上的股份，或者是其前五名股東之一
B.申請掛牌公司直接或間接合計持有證券公司7%以上的股份，或者是其前五名股東之一
C.證券公司前十名股東中任何一名股東為申請掛牌公司前三名股東之一
D.另類投資子公司以項目企業(yè)聘請母公司擔任主辦券商作為對該企業(yè)進行投資的前提

4.單項選擇題A證券公司及其控股股東、實際控制人、重要關聯(lián)方持有發(fā)行人股份合計超過7%的（）。

A.A證券公司不得擔任該發(fā)行人保薦機構
B.A證券公司可擔任該發(fā)行人第一保薦機構
C.A證券公司可獨立履行保薦職責
D.A證券公司應當聯(lián)合1家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責，且該無關聯(lián)保薦機構為第一保薦機構

5.單項選擇題下列關于利益沖突管理的表述錯誤的是（）。

A.利益沖突等于利益沖突行為
B.利益沖突無處不在，并且利益沖突幾乎無法避免
C.利益沖突處理的原則是客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則
D.存在潛在的利益沖突情形，并經(jīng)評估認為披露仍難以有效處理利益沖突的，應視實際情況，對存在利益沖突的相關業(yè)務采取限制措施

7.多項選擇題合規(guī)管理制度建設的指導原則主要有哪些？（）

A.推進合規(guī)文化建設
B.構建合規(guī)責任體系
C.落實合規(guī)管理職責
D.構建合規(guī)管理保障機制

8.多項選擇題下列哪些情況下需修訂合規(guī)管理制度？（）

A.所依據(jù)的國家有關規(guī)定發(fā)生變化
B.公司上位制度修訂
C.兩項以上制度對同一事項的規(guī)定相互抵觸
D.業(yè)務發(fā)展或工作管理實際情況發(fā)生變化

9.單項選擇題合規(guī)管理制度的基本層級不包括下列哪項？（）

A.基本制度
B.管理辦法
C.操作規(guī)程
D.工作通知

10.單項選擇題下列哪項不是合規(guī)管理基本制度規(guī)定的內容？（）

A.合規(guī)管理目標
B.基本原則
C.具體流程性規(guī)定
D.機構設置及其職責