A.證券公司直接或間接合計(jì)持有申請(qǐng)掛牌公司7%以上的股份，或者是其前五名股東之一
B.申請(qǐng)掛牌公司直接或間接合計(jì)持有證券公司7%以上的股份，或者是其前五名股東之一
C.證券公司前十名股東中任何一名股東為申請(qǐng)掛牌公司前三名股東之一
D.另類投資子公司以項(xiàng)目企業(yè)聘請(qǐng)母公司擔(dān)任主辦券商作為對(duì)該企業(yè)進(jìn)行投資的前提
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A.A證券公司不得擔(dān)任該發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu)
B.A證券公司可擔(dān)任該發(fā)行人第一保薦機(jī)構(gòu)
C.A證券公司可獨(dú)立履行保薦職責(zé)
D.A證券公司應(yīng)當(dāng)聯(lián)合1家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)
A.利益沖突等于利益沖突行為
B.利益沖突無(wú)處不在，并且利益沖突幾乎無(wú)法避免
C.利益沖突處理的原則是客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶的原則
D.存在潛在的利益沖突情形，并經(jīng)評(píng)估認(rèn)為披露仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)視實(shí)際情況，對(duì)存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)采取限制措施
A.推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)
B.構(gòu)建合規(guī)責(zé)任體系
C.落實(shí)合規(guī)管理職責(zé)
D.構(gòu)建合規(guī)管理保障機(jī)制
A.所依據(jù)的國(guó)家有關(guān)規(guī)定發(fā)生變化
B.公司上位制度修訂
C.兩項(xiàng)以上制度對(duì)同一事項(xiàng)的規(guī)定相互抵觸
D.業(yè)務(wù)發(fā)展或工作管理實(shí)際情況發(fā)生變化
A.基本制度
B.管理辦法
C.操作規(guī)程
D.工作通知
A.合規(guī)管理目標(biāo)
B.基本原則
C.具體流程性規(guī)定
D.機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)
最新試題
證券市場(chǎng)禁入包括以下（）方面。
投資價(jià)值報(bào)告撰寫應(yīng)當(dāng)遵循的（）原則。
收購(gòu)的買方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下：（）
賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟，訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說(shuō)，在三年后訴訟成功的機(jī)會(huì)達(dá)到40％。如果合并后的公司有12％的資本成本，買方應(yīng)在交易結(jié)束時(shí)（即第0年）向賣方提供的最高補(bǔ)償是多少？（）
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見證，并出具專項(xiàng)法律意見書。
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。
精選層掛牌公司董事會(huì)中兼任高管及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的（）。
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，通常以（）到（）為考量，可理解為在時(shí)間維度上的再配置。
并購(gòu)交易中的每股收益（EPS）稀釋是多少？（）
如果賣方（或其投資銀行）接觸100位潛在買家，收到的合理收購(gòu)報(bào)價(jià)的可能數(shù)量是多少？（）