A.利益沖突等于利益沖突行為
B.利益沖突無(wú)處不在，并且利益沖突幾乎無(wú)法避免
C.利益沖突處理的原則是客戶(hù)利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶(hù)的原則
D.存在潛在的利益沖突情形，并經(jīng)評(píng)估認(rèn)為披露仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)視實(shí)際情況，對(duì)存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)采取限制措施
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A.推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)
B.構(gòu)建合規(guī)責(zé)任體系
C.落實(shí)合規(guī)管理職責(zé)
D.構(gòu)建合規(guī)管理保障機(jī)制
A.所依據(jù)的國(guó)家有關(guān)規(guī)定發(fā)生變化
B.公司上位制度修訂
C.兩項(xiàng)以上制度對(duì)同一事項(xiàng)的規(guī)定相互抵觸
D.業(yè)務(wù)發(fā)展或工作管理實(shí)際情況發(fā)生變化
A.基本制度
B.管理辦法
C.操作規(guī)程
D.工作通知
A.合規(guī)管理目標(biāo)
B.基本原則
C.具體流程性規(guī)定
D.機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)
A.需知原則
B.客觀性原則
C.公開(kāi)原則
D.保密原則
A.對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告是否符合觀察名單或者限制名單規(guī)定進(jìn)行審閱
B.對(duì)證券公司證券自營(yíng)、證券做市、資產(chǎn)管理等部門(mén)適用的觀察名單和限制名單內(nèi)的證券或者交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控
C.對(duì)發(fā)現(xiàn)的可疑沖突預(yù)警問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查落實(shí)
D.對(duì)利益沖突部門(mén)之間的業(yè)務(wù)協(xié)作等進(jìn)行審查監(jiān)控
最新試題
并購(gòu)交易中的每股收益（EPS）稀釋是多少？（）
為減少并購(gòu)交易中的每股盈利稀釋?zhuān)鲜泄究梢裕海ǎ?/p>
創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券承銷(xiāo)規(guī)范》（下稱(chēng)《規(guī)范》）?！兑?guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。
如果賣(mài)方（或其投資銀行）接觸100位潛在買(mǎi)家，收到的合理收購(gòu)報(bào)價(jià)的可能數(shù)量是多少？（）
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行，主承銷(xiāo)商中應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行及承銷(xiāo)全程進(jìn)行見(jiàn)證，并出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。
投資價(jià)值報(bào)告撰寫(xiě)應(yīng)當(dāng)遵循的（）原則。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測(cè)工作，對(duì)網(wǎng)下投資者（）等進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。
一般而言，發(fā)行超過(guò)1億美元新債務(wù)的并購(gòu)收購(gòu)方需要完成以下工作：（）
家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個(gè)目標(biāo)應(yīng)該是什么？（）
證券市場(chǎng)禁入包括以下（）方面。