依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé),有權(quán)采取的監(jiān)管措施包括()
Ⅰ.調(diào)查取證
Ⅱ.刑事處罰
Ⅲ.限制交易
Ⅳ.行政處罰
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件包括()
Ⅰ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格
Ⅱ.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人
Ⅲ.負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù)
Ⅳ.具有證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)對(duì)象有()
Ⅰ.企業(yè)
Ⅱ.個(gè)人
Ⅲ.政府
Ⅳ.上市公司
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的職責(zé)是()
Ⅰ.對(duì)基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試
Ⅱ.草擬或指定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
Ⅲ.對(duì)有關(guān)基金和行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核
Ⅳ.全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
下列屬于基金售后服務(wù)的是()
Ⅰ.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)
Ⅱ.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)
Ⅲ.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑
Ⅳ.定期提供產(chǎn)品凈值信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定,股東會(huì)行使的職權(quán)有()
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃
Ⅲ.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告
Ⅳ.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。
下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中,正確的是()。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單,并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。