A.有效的監(jiān)控機(jī)制
B.會(huì)計(jì)規(guī)范和管理制度
C.規(guī)范的信息披露制度
D.計(jì)算機(jī)安全應(yīng)急系統(tǒng)

A.具備客戶身份識(shí)別功能
B.具備安全認(rèn)證功能
C.不承擔(dān)泄密責(zé)任
D.確保交易安全

A.內(nèi)部控制的執(zhí)行部門(mén)
B.內(nèi)部控制的建設(shè)部門(mén)
C.內(nèi)部控制的監(jiān)督部門(mén)
D.內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)部門(mén)

A.董事會(huì)、高級(jí)管理層
B.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)
C.業(yè)務(wù)部門(mén)
D.分支機(jī)構(gòu)

A.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)責(zé)，并對(duì)內(nèi)部控制失效造成的重大損失承擔(dān)責(zé)任
B.董事會(huì)、高級(jí)管理層應(yīng)對(duì)未執(zhí)行審計(jì)方案導(dǎo)致重大問(wèn)題未能被發(fā)現(xiàn)，對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)隱瞞不報(bào)，對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題查處整改工作跟蹤不力等行為，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
C.業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正內(nèi)部控制存在的問(wèn)題，并對(duì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
D.高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)對(duì)違反內(nèi)部控制的人員，依據(jù)法律規(guī)定、內(nèi)部管理制度追究責(zé)任和予以處分，并承擔(dān)處理不力的責(zé)任

A.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)
B.內(nèi)部過(guò)程評(píng)價(jià)
C.內(nèi)部結(jié)果評(píng)價(jià)
D.內(nèi)部控制體系

A.過(guò)程和風(fēng)險(xiǎn)是否已被充分識(shí)別
B.過(guò)程和風(fēng)險(xiǎn)的控制措施是否遵循相關(guān)要求、得到明確規(guī)定并得以實(shí)施和保持
C.控制措施是否有效
D.控制措施是否適宜

A.及時(shí)性
B.統(tǒng)一性
C.獨(dú)立性
D.公正性

A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.高級(jí)管理層

A.監(jiān)事會(huì)
B.董事會(huì)
C.高級(jí)管理層
D.股東