A.提升操作風(fēng)險報告機(jī)制,繼續(xù)于董事和高層相關(guān)會議中審議重大操作風(fēng)險問題
B.加強(qiáng)對IT藍(lán)圖新線可能引發(fā)的操作風(fēng)險的識別和管理
C.向銀監(jiān)會反饋解釋現(xiàn)有的剩余風(fēng)險決策、整改、審批、監(jiān)控機(jī)制
D.向銀監(jiān)會解釋該行并不存在該問題
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A.合規(guī)只是法律與合規(guī)部的責(zé)任
B.合規(guī)只是風(fēng)險管理部的責(zé)任
C.合規(guī)是風(fēng)險條線的責(zé)任
D.合規(guī)是興業(yè)銀行所有員工的責(zé)任
A.案件防控制度
B.合規(guī)問責(zé)制度
C.誠信舉報制度
D.合規(guī)績效考核制度
A.監(jiān)事會
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行辦公室
D.董事會
A.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.《銀行業(yè)員工從業(yè)規(guī)范》
D.《商業(yè)銀行內(nèi)部控制管理指引》
A.案防自我評估
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.三項管理整合項目
D.案件風(fēng)險排查
A.內(nèi)控為本
B.合規(guī)為本
C.風(fēng)險為本
D.案防為本
A.八不準(zhǔn)
B.十項原則
C.七不許
D.三項管理整合項目
A.銀行要有效識別合規(guī)風(fēng)險,主動避免違規(guī)事項發(fā)生
B.主動采取各項糾正措施和適當(dāng)?shù)膽徒浯胧?br />
C.持續(xù)修訂相關(guān)制度及各類手冊,有效管理合規(guī)風(fēng)險的周而復(fù)始的循環(huán)過程
D.將合規(guī)風(fēng)險管理全部交由法律與合規(guī)職能部門完成,各業(yè)務(wù)部門專心負(fù)責(zé)發(fā)展業(yè)務(wù)
最新試題
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由()及審計部獨(dú)立評價三部分構(gòu)成。
反洗錢法規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別,認(rèn)為必要時可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制,以下哪些控制比例是正確的()
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題,哪些是屬于運(yùn)行缺陷()
內(nèi)控評估的主要方法有()。
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照()的方式進(jìn)行管理。
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害()
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面()
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有()
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述,正確的是()