單項(xiàng)選擇題銀監(jiān)會對某國有銀行進(jìn)行達(dá)標(biāo)預(yù)評估的結(jié)果中提到,在“報告及高層響應(yīng)”方面,該行需加強(qiáng)高級管理層對操作風(fēng)險報告的響應(yīng)度,以下說法正確的是()

A.提升操作風(fēng)險報告機(jī)制,繼續(xù)于董事和高層相關(guān)會議中審議重大操作風(fēng)險問題
B.加強(qiáng)對IT藍(lán)圖新線可能引發(fā)的操作風(fēng)險的識別和管理
C.向銀監(jiān)會反饋解釋現(xiàn)有的剩余風(fēng)險決策、整改、審批、監(jiān)控機(jī)制
D.向銀監(jiān)會解釋該行并不存在該問題


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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)全面合規(guī)原則()

A.合規(guī)只是法律與合規(guī)部的責(zé)任
B.合規(guī)只是風(fēng)險管理部的責(zé)任
C.合規(guī)是風(fēng)險條線的責(zé)任
D.合規(guī)是興業(yè)銀行所有員工的責(zé)任

2.單項(xiàng)選擇題以下哪一項(xiàng)不是建立有利于合規(guī)風(fēng)險管理的三項(xiàng)基本制度()

A.案件防控制度
B.合規(guī)問責(zé)制度
C.誠信舉報制度
D.合規(guī)績效考核制度

3.單項(xiàng)選擇題合規(guī)需從高層做起,()和高級管理層應(yīng)確定合規(guī)基調(diào),確立正確的合規(guī)理念

A.監(jiān)事會
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行辦公室
D.董事會

4.單項(xiàng)選擇題2006年10月,銀監(jiān)會頒布(),明確指出商業(yè)銀行內(nèi)部控制及合規(guī)風(fēng)險管理在商業(yè)銀行經(jīng)營管理中的重要性。

A.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.《銀行業(yè)員工從業(yè)規(guī)范》
D.《商業(yè)銀行內(nèi)部控制管理指引》

5.單項(xiàng)選擇題以下哪一項(xiàng)是興業(yè)銀行在經(jīng)營活動的合規(guī)性面臨挑戰(zhàn)時,針對員工行為管理方面做出的重要創(chuàng)新舉措()

A.案防自我評估
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.三項(xiàng)管理整合項(xiàng)目
D.案件風(fēng)險排查

最新試題

下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門,負(fù)責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實(shí)施,具體職責(zé)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制室商業(yè)銀行()參與的,通過制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法,實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動態(tài)過程和機(jī)制。

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿()全過程,覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。

題型:多項(xiàng)選擇題

總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門,負(fù)責(zé)()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由()及審計(jì)部獨(dú)立評價三部分構(gòu)成。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動()

題型:多項(xiàng)選擇題

分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題,哪些是屬于運(yùn)行缺陷()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為()特別關(guān)注、無效。

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面()

題型:多項(xiàng)選擇題