A.監(jiān)事會
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行辦公室
D.董事會
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.《銀行業(yè)員工從業(yè)規(guī)范》
D.《商業(yè)銀行內(nèi)部控制管理指引》
A.案防自我評估
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.三項管理整合項目
D.案件風險排查
A.內(nèi)控為本
B.合規(guī)為本
C.風險為本
D.案防為本
A.八不準
B.十項原則
C.七不許
D.三項管理整合項目
A.銀行要有效識別合規(guī)風險，主動避免違規(guī)事項發(fā)生
B.主動采取各項糾正措施和適當?shù)膽徒浯胧?br />
C.持續(xù)修訂相關制度及各類手冊，有效管理合規(guī)風險的周而復始的循環(huán)過程
D.將合規(guī)風險管理全部交由法律與合規(guī)職能部門完成，各業(yè)務部門專心負責發(fā)展業(yè)務
最新試題
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
非財務報告缺陷是指不能合理保證除財務報告目標之外的、其他目標的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標。
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
內(nèi)部控制評估體系建設項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務包括（）
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構控制運行的有效性。
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應當包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
以下關于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
內(nèi)控評估的主要方法有（）。