A.風(fēng)險與控制識別評估(RCSA)
B.關(guān)鍵指標(biāo)(KI)
C.案防自我評估(AFPG)
D.風(fēng)險事件與內(nèi)控問題收集(DC)
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A.提升操作風(fēng)險報告機制,繼續(xù)于董事和高層相關(guān)會議中審議重大操作風(fēng)險問題
B.加強對IT藍圖新線可能引發(fā)的操作風(fēng)險的識別和管理
C.向銀監(jiān)會反饋解釋現(xiàn)有的剩余風(fēng)險決策、整改、審批、監(jiān)控機制
D.向銀監(jiān)會解釋該行并不存在該問題
A.合規(guī)只是法律與合規(guī)部的責(zé)任
B.合規(guī)只是風(fēng)險管理部的責(zé)任
C.合規(guī)是風(fēng)險條線的責(zé)任
D.合規(guī)是興業(yè)銀行所有員工的責(zé)任
A.案件防控制度
B.合規(guī)問責(zé)制度
C.誠信舉報制度
D.合規(guī)績效考核制度
A.監(jiān)事會
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行辦公室
D.董事會
A.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.《銀行業(yè)員工從業(yè)規(guī)范》
D.《商業(yè)銀行內(nèi)部控制管理指引》
A.案防自我評估
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.三項管理整合項目
D.案件風(fēng)險排查
A.內(nèi)控為本
B.合規(guī)為本
C.風(fēng)險為本
D.案防為本
A.八不準(zhǔn)
B.十項原則
C.七不許
D.三項管理整合項目
A.銀行要有效識別合規(guī)風(fēng)險,主動避免違規(guī)事項發(fā)生
B.主動采取各項糾正措施和適當(dāng)?shù)膽徒浯胧?br />
C.持續(xù)修訂相關(guān)制度及各類手冊,有效管理合規(guī)風(fēng)險的周而復(fù)始的循環(huán)過程
D.將合規(guī)風(fēng)險管理全部交由法律與合規(guī)職能部門完成,各業(yè)務(wù)部門專心負責(zé)發(fā)展業(yè)務(wù)
最新試題
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為()
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》,內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有:內(nèi)部控制環(huán)境()監(jiān)督評價與糾正。
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述,正確的是()
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門,負責(zé)()
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行()參與的,通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法,實現(xiàn)控制目標(biāo)的動態(tài)過程和機制。
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有()
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項()。
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是()
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應(yīng)當(dāng)遵循的原則,包括()
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門,負責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施,具體職責(zé)包括()