A.銀行的董事會(huì)和高級(jí)管理層恰當(dāng)而積極地參與了操作風(fēng)險(xiǎn)管理框架的指導(dǎo)和督促
B.銀行擁有一個(gè)概念健全、實(shí)施完整的風(fēng)險(xiǎn)管理體系
C.在主要業(yè)務(wù)條線上采用該方法有充足的資源支持，包括內(nèi)部控制和審計(jì)領(lǐng)域
D.銀行業(yè)務(wù)量發(fā)展迅速，利潤(rùn)豐厚
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A.七
B.八
C.九
D.十
A.基本指標(biāo)法
B.標(biāo)準(zhǔn)法
C.中級(jí)計(jì)量法
D.高級(jí)計(jì)量法
A.不應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)而帶來(lái)收益
B.以內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)為主
C.以外生風(fēng)險(xiǎn)為主
D.風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)規(guī)模的復(fù)雜程度成正比
A.由外部欺詐帶來(lái)的損失
B.由員工主觀故意違規(guī)操作帶來(lái)的損失
C.由軟件、系統(tǒng)發(fā)生故障而帶來(lái)的損失
D.由流程缺陷造成的損失
A.風(fēng)險(xiǎn)與控制識(shí)別評(píng)估（RCSA）
B.關(guān)鍵指標(biāo)（KI）
C.案防自我評(píng)估（AFPG）
D.風(fēng)險(xiǎn)事件與內(nèi)控問(wèn)題收集（DC）
最新試題
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
控制測(cè)試是指評(píng)價(jià)人員通過(guò)選取一定數(shù)量的樣本，對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
分行開(kāi)展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)三部分構(gòu)成。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。