單項選擇題操作風險中的內(nèi)部程序原因包括（）

A.由外部欺詐帶來的損失
B.由員工主觀故意違規(guī)操作帶來的損失
C.由軟件、系統(tǒng)發(fā)生故障而帶來的損失
D.由流程缺陷造成的損失


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1.單項選擇題以下哪一項不屬于興業(yè)銀行操作風險管理三大工具（）

A.風險與控制識別評估（RCSA）
B.關鍵指標（KI）
C.案防自我評估（AFPG）
D.風險事件與內(nèi)控問題收集（DC）

2.單項選擇題銀監(jiān)會對某國有銀行進行達標預評估的結果中提到，在“報告及高層響應”方面，該行需加強高級管理層對操作風險報告的響應度，以下說法正確的是（）

A.提升操作風險報告機制，繼續(xù)于董事和高層相關會議中審議重大操作風險問題
B.加強對IT藍圖新線可能引發(fā)的操作風險的識別和管理
C.向銀監(jiān)會反饋解釋現(xiàn)有的剩余風險決策、整改、審批、監(jiān)控機制
D.向銀監(jiān)會解釋該行并不存在該問題

3.單項選擇題根據(jù)全面合規(guī)原則（）

A.合規(guī)只是法律與合規(guī)部的責任
B.合規(guī)只是風險管理部的責任
C.合規(guī)是風險條線的責任
D.合規(guī)是興業(yè)銀行所有員工的責任

4.單項選擇題以下哪一項不是建立有利于合規(guī)風險管理的三項基本制度（）

A.案件防控制度
B.合規(guī)問責制度
C.誠信舉報制度
D.合規(guī)績效考核制度

5.單項選擇題合規(guī)需從高層做起，（）和高級管理層應確定合規(guī)基調(diào)，確立正確的合規(guī)理念

A.監(jiān)事會
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行辦公室
D.董事會

6.單項選擇題2006年10月，銀監(jiān)會頒布（），明確指出商業(yè)銀行內(nèi)部控制及合規(guī)風險管理在商業(yè)銀行經(jīng)營管理中的重要性。

A.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.《銀行業(yè)員工從業(yè)規(guī)范》
D.《商業(yè)銀行內(nèi)部控制管理指引》

7.單項選擇題以下哪一項是興業(yè)銀行在經(jīng)營活動的合規(guī)性面臨挑戰(zhàn)時，針對員工行為管理方面做出的重要創(chuàng)新舉措（）

A.案防自我評估
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.三項管理整合項目
D.案件風險排查

10.單項選擇題合規(guī)風險管理是銀行風險管理中一項核心活動，以下關于合規(guī)風險管理說法中不正確的一項是（）

A.銀行要有效識別合規(guī)風險，主動避免違規(guī)事項發(fā)生
B.主動采取各項糾正措施和適當?shù)膽徒浯胧?br /> C.持續(xù)修訂相關制度及各類手冊，有效管理合規(guī)風險的周而復始的循環(huán)過程
D.將合規(guī)風險管理全部交由法律與合規(guī)職能部門完成，各業(yè)務部門專心負責發(fā)展業(yè)務

最新試題

控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構控制運行的有效性。

題型：判斷題

財務報告缺陷是指不能合理保證財務報告可靠性的內(nèi)部控制設計和運行缺陷。

題型：判斷題

內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標的具體表現(xiàn)形式可分為（）

題型：多項選擇題

下述關于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）

題型：多項選擇題

興業(yè)銀行對關聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）

題型：多項選擇題

總行內(nèi)部控制委員會設主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）

題型：多項選擇題

以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風險（）

題型：多項選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關注、無效。

題型：多項選擇題

內(nèi)部控制評估體系建設項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務包括（）

題型：多項選擇題

“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。

題型：判斷題