A.對缺陷樣本加強整改
B.針對業(yè)務(wù)和管理流程的薄弱環(huán)節(jié),優(yōu)化流程和內(nèi)控要點的設(shè)計,提升內(nèi)控管理的有效性
C.將多個機構(gòu)均存在較多缺陷的業(yè)務(wù)流程,作為日常檢查監(jiān)督工作的重點,提高檢查監(jiān)督的前瞻性和針對性
D.根據(jù)內(nèi)控評價結(jié)果更新相關(guān)相關(guān)流程RCSA評估結(jié)果,提高操作風(fēng)險評估的客觀性
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A.被評價對象沒有缺陷或僅存在少量一般1級缺陷;內(nèi)部控制設(shè)計適當(dāng)且得到貫徹執(zhí)行,不存在控制過度和控制不足的情況
B.被評價對象存在少量一般2級缺陷;內(nèi)部控制設(shè)計適當(dāng)?shù)珎€別執(zhí)行效果不佳,但風(fēng)險影響程度較低,內(nèi)控系統(tǒng)運行結(jié)果可以接受
C.被評價對象存在較多一般2級及一般3級缺陷;內(nèi)部控制存在部分設(shè)計缺陷及執(zhí)行缺陷,風(fēng)險影響程度需要關(guān)注
D.被評價對象存在重大缺陷;存在無控制或控制失效的情況
A.已對缺陷樣本采取了補救措施、以盡可能減少損失
B.已按照興業(yè)銀行相關(guān)制度規(guī)定、對缺陷樣本涉及的相關(guān)責(zé)任人進行了問責(zé)
C.已對相關(guān)制度進行修訂、或已對相關(guān)流程及系統(tǒng)進行優(yōu)化改造,新的控制措施已可抵補潛在風(fēng)險、實現(xiàn)相關(guān)控制目標(biāo)
D.在相關(guān)整改措施運行一定期間后、實施補充測試未發(fā)現(xiàn)類似運行缺陷樣本
A.違規(guī)失職行為責(zé)任人如已被國家機關(guān)追究責(zé)任的,興業(yè)銀行將不再進行內(nèi)部問責(zé)
B.違規(guī)問責(zé)的處理方式包括經(jīng)濟處理、紀律處分和其他處理方式
C.經(jīng)濟處罰應(yīng)保障責(zé)任人的最低生活水平
D.受到紀律處分的責(zé)任人,在紀律處分期限內(nèi)不得晉升行政職務(wù)職級、專業(yè)職務(wù)序列等級、業(yè)務(wù)職級序列等級、行員職等以及根據(jù)興業(yè)銀行人力資源管理規(guī)定的其他級別,并取消評優(yōu)評先資格
A.總行法律與合規(guī)部
B.總行內(nèi)部控制委員會
C.總行審計部
D.總行風(fēng)險管理部
A.計劃財務(wù)部
B.風(fēng)險管理部
C.信用審查部
D.法律與合規(guī)部
最新試題
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露()
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動()
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面()
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照()的方式進行管理。
內(nèi)控評估的主要方法有()。
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求,其基本任務(wù)包括()
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》,內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有:內(nèi)部控制環(huán)境()監(jiān)督評價與糾正。
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施,不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由()及審計部獨立評價三部分構(gòu)成。