A.已對缺陷樣本采取了補救措施、以盡可能減少損失
B.已按照興業(yè)銀行相關(guān)制度規(guī)定、對缺陷樣本涉及的相關(guān)責(zé)任人進行了問責(zé)
C.已對相關(guān)制度進行修訂、或已對相關(guān)流程及系統(tǒng)進行優(yōu)化改造，新的控制措施已可抵補潛在風(fēng)險、實現(xiàn)相關(guān)控制目標(biāo)
D.在相關(guān)整改措施運行一定期間后、實施補充測試未發(fā)現(xiàn)類似運行缺陷樣本
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A.違規(guī)失職行為責(zé)任人如已被國家機關(guān)追究責(zé)任的，興業(yè)銀行將不再進行內(nèi)部問責(zé)
B.違規(guī)問責(zé)的處理方式包括經(jīng)濟處理、紀律處分和其他處理方式
C.經(jīng)濟處罰應(yīng)保障責(zé)任人的最低生活水平
D.受到紀律處分的責(zé)任人，在紀律處分期限內(nèi)不得晉升行政職務(wù)職級、專業(yè)職務(wù)序列等級、業(yè)務(wù)職級序列等級、行員職等以及根據(jù)興業(yè)銀行人力資源管理規(guī)定的其他級別，并取消評優(yōu)評先資格
A.總行法律與合規(guī)部
B.總行內(nèi)部控制委員會
C.總行審計部
D.總行風(fēng)險管理部
A.計劃財務(wù)部
B.風(fēng)險管理部
C.信用審查部
D.法律與合規(guī)部
A.銀行集團內(nèi)部交易應(yīng)當(dāng)按照商業(yè)原則進行
B.行集團內(nèi)部的授信和擔(dān)保條件不得優(yōu)于獨立第三方
C.銀行集團內(nèi)部的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、理財安排、同業(yè)往來、服務(wù)收費、代理交易等應(yīng)當(dāng)以集團內(nèi)部定價為基礎(chǔ)
D.商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對整個銀行集團的內(nèi)部交易進行并表管理
A.有形資產(chǎn)交易
B.無形資產(chǎn)交易
C.人員往來
D.資金與勞務(wù)提供
A.內(nèi)部交易是指興業(yè)銀行與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的授信、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、提供服務(wù)等事項
B.內(nèi)部交易是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其它人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為
C.內(nèi)部交易是指通過證券交易所進行的股票買賣活動，與OTC場外交易對應(yīng)
D.內(nèi)部交易是指由母公司與其所有子公司組成的企業(yè)集團范圍內(nèi)，母公司與子公司、子公司相互之間發(fā)生的交易
A.中國銀行業(yè)協(xié)會
B.上海證券交易所
C.深圳證券交易所
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
A.5
B.10
C.15
D.20
A.積分廢止
B.待認定
C.待審核
D.免于積分
A.問題編號
B.發(fā)現(xiàn)問題間隔天數(shù)
C.錄入人所在部門
D.問題涉及筆數(shù)
最新試題
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計部部門負責(zé)人，請問誰不符合主任委員資格（）
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
反洗錢法規(guī)定，金融機構(gòu)進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。