單項選擇題關(guān)聯(lián)交易管理模塊中，對人員校驗的方式有（）

A.對“姓名”、“與興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)關(guān)系”等字段進(jìn)行必輸項校驗，對身份證號碼的有效性進(jìn)行檢驗
B.輸入“姓名”“身份證號”“性別”進(jìn)行校驗
C.對“姓名”、“與興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)關(guān)系”等字段進(jìn)行必輸項校驗
D.輸入“姓名”“所在部門進(jìn)行校驗”


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2.單項選擇題以下哪一點不屬于內(nèi)控評價結(jié)果的應(yīng)用（）

A.對缺陷樣本加強(qiáng)整改
B.針對業(yè)務(wù)和管理流程的薄弱環(huán)節(jié)，優(yōu)化流程和內(nèi)控要點的設(shè)計，提升內(nèi)控管理的有效性
C.將多個機(jī)構(gòu)均存在較多缺陷的業(yè)務(wù)流程，作為日常檢查監(jiān)督工作的重點，提高檢查監(jiān)督的前瞻性和針對性
D.根據(jù)內(nèi)控評價結(jié)果更新相關(guān)相關(guān)流程RCSA評估結(jié)果，提高操作風(fēng)險評估的客觀性

3.單項選擇題內(nèi)部控制有效性分為五級：有效、基本有效、關(guān)注、特別關(guān)注、無效。認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)描述屬于“無效”的是（）

A.被評價對象沒有缺陷或僅存在少量一般1級缺陷；內(nèi)部控制設(shè)計適當(dāng)且得到貫徹執(zhí)行，不存在控制過度和控制不足的情況
B.被評價對象存在少量一般2級缺陷；內(nèi)部控制設(shè)計適當(dāng)?shù)珎€別執(zhí)行效果不佳，但風(fēng)險影響程度較低，內(nèi)控系統(tǒng)運行結(jié)果可以接受
C.被評價對象存在較多一般2級及一般3級缺陷；內(nèi)部控制存在部分設(shè)計缺陷及執(zhí)行缺陷，風(fēng)險影響程度需要關(guān)注
D.被評價對象存在重大缺陷；存在無控制或控制失效的情況

4.單項選擇題以下哪一點屬于設(shè)計缺陷的整改標(biāo)準(zhǔn)（）

A.已對缺陷樣本采取了補(bǔ)救措施、以盡可能減少損失
B.已按照興業(yè)銀行相關(guān)制度規(guī)定、對缺陷樣本涉及的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了問責(zé)
C.已對相關(guān)制度進(jìn)行修訂、或已對相關(guān)流程及系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化改造，新的控制措施已可抵補(bǔ)潛在風(fēng)險、實現(xiàn)相關(guān)控制目標(biāo)
D.在相關(guān)整改措施運行一定期間后、實施補(bǔ)充測試未發(fā)現(xiàn)類似運行缺陷樣本

5.單項選擇題以下關(guān)于興業(yè)銀行違規(guī)問責(zé)的說法，錯誤的是（）

A.違規(guī)失職行為責(zé)任人如已被國家機(jī)關(guān)追究責(zé)任的，興業(yè)銀行將不再進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)
B.違規(guī)問責(zé)的處理方式包括經(jīng)濟(jì)處理、紀(jì)律處分和其他處理方式
C.經(jīng)濟(jì)處罰應(yīng)保障責(zé)任人的最低生活水平
D.受到紀(jì)律處分的責(zé)任人，在紀(jì)律處分期限內(nèi)不得晉升行政職務(wù)職級、專業(yè)職務(wù)序列等級、業(yè)務(wù)職級序列等級、行員職等以及根據(jù)興業(yè)銀行人力資源管理規(guī)定的其他級別，并取消評優(yōu)評先資格

6.單項選擇題下列哪個部門作為興業(yè)銀行員工合規(guī)檔案管理的最高議事機(jī)構(gòu)（）

A.總行法律與合規(guī)部
B.總行內(nèi)部控制委員會
C.總行審計部
D.總行風(fēng)險管理部

7.單項選擇題興業(yè)銀行負(fù)責(zé)集團(tuán)內(nèi)部交易中內(nèi)部授信和擔(dān)保管理的部門是（）

A.計劃財務(wù)部
B.風(fēng)險管理部
C.信用審查部
D.法律與合規(guī)部

8.單項選擇題下列關(guān)于內(nèi)部交易說法錯誤的是（）

A.銀行集團(tuán)內(nèi)部交易應(yīng)當(dāng)按照商業(yè)原則進(jìn)行
B.行集團(tuán)內(nèi)部的授信和擔(dān)保條件不得優(yōu)于獨立第三方
C.銀行集團(tuán)內(nèi)部的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、理財安排、同業(yè)往來、服務(wù)收費、代理交易等應(yīng)當(dāng)以集團(tuán)內(nèi)部定價為基礎(chǔ)
D.商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對整個銀行集團(tuán)的內(nèi)部交易進(jìn)行并表管理

9.單項選擇題內(nèi)部交易不包括（）

A.有形資產(chǎn)交易
B.無形資產(chǎn)交易
C.人員往來
D.資金與勞務(wù)提供

10.單項選擇題下列關(guān)于內(nèi)部交易說法正確的是（）

A.內(nèi)部交易是指興業(yè)銀行與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的授信、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、提供服務(wù)等事項
B.內(nèi)部交易是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其它人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為
C.內(nèi)部交易是指通過證券交易所進(jìn)行的股票買賣活動，與OTC場外交易對應(yīng)
D.內(nèi)部交易是指由母公司與其所有子公司組成的企業(yè)集團(tuán)范圍內(nèi)，母公司與子公司、子公司相互之間發(fā)生的交易