A.小名單關(guān)聯(lián)自然人
B.小名單關(guān)聯(lián)法人
C.大名單關(guān)聯(lián)自然人
D.大名單關(guān)聯(lián)法人

A.鼠標(biāo)點(diǎn)中“放大鏡”，點(diǎn)擊鼠標(biāo)右鍵，可清除文件顯示框內(nèi)的內(nèi)容
B.鼠標(biāo)放在“首頁”標(biāo)簽上，點(diǎn)擊右鍵，即可更新信息
C.數(shù)據(jù)查詢結(jié)果，自動排序
D.系統(tǒng)中顯示數(shù)據(jù)的列寬是固定列寬不可更改

A.對“姓名”、“與興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)關(guān)系”等字段進(jìn)行必輸項(xiàng)校驗(yàn)，對身份證號碼的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)
B.輸入“姓名”“身份證號”“性別”進(jìn)行校驗(yàn)
C.對“姓名”、“與興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)關(guān)系”等字段進(jìn)行必輸項(xiàng)校驗(yàn)
D.輸入“姓名”“所在部門進(jìn)行校驗(yàn)”

A.②③④⑤
B.①②③④⑤
C.①②③④
D.①②④⑤

A.對缺陷樣本加強(qiáng)整改
B.針對業(yè)務(wù)和管理流程的薄弱環(huán)節(jié)，優(yōu)化流程和內(nèi)控要點(diǎn)的設(shè)計(jì)，提升內(nèi)控管理的有效性
C.將多個機(jī)構(gòu)均存在較多缺陷的業(yè)務(wù)流程，作為日常檢查監(jiān)督工作的重點(diǎn)，提高檢查監(jiān)督的前瞻性和針對性
D.根據(jù)內(nèi)控評價結(jié)果更新相關(guān)相關(guān)流程RCSA評估結(jié)果，提高操作風(fēng)險評估的客觀性

A.被評價對象沒有缺陷或僅存在少量一般1級缺陷；內(nèi)部控制設(shè)計(jì)適當(dāng)且得到貫徹執(zhí)行，不存在控制過度和控制不足的情況
B.被評價對象存在少量一般2級缺陷；內(nèi)部控制設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)珎€別執(zhí)行效果不佳，但風(fēng)險影響程度較低，內(nèi)控系統(tǒng)運(yùn)行結(jié)果可以接受
C.被評價對象存在較多一般2級及一般3級缺陷；內(nèi)部控制存在部分設(shè)計(jì)缺陷及執(zhí)行缺陷，風(fēng)險影響程度需要關(guān)注
D.被評價對象存在重大缺陷；存在無控制或控制失效的情況

A.已對缺陷樣本采取了補(bǔ)救措施、以盡可能減少損失
B.已按照興業(yè)銀行相關(guān)制度規(guī)定、對缺陷樣本涉及的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了問責(zé)
C.已對相關(guān)制度進(jìn)行修訂、或已對相關(guān)流程及系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化改造，新的控制措施已可抵補(bǔ)潛在風(fēng)險、實(shí)現(xiàn)相關(guān)控制目標(biāo)
D.在相關(guān)整改措施運(yùn)行一定期間后、實(shí)施補(bǔ)充測試未發(fā)現(xiàn)類似運(yùn)行缺陷樣本

A.違規(guī)失職行為責(zé)任人如已被國家機(jī)關(guān)追究責(zé)任的，興業(yè)銀行將不再進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)
B.違規(guī)問責(zé)的處理方式包括經(jīng)濟(jì)處理、紀(jì)律處分和其他處理方式
C.經(jīng)濟(jì)處罰應(yīng)保障責(zé)任人的最低生活水平
D.受到紀(jì)律處分的責(zé)任人，在紀(jì)律處分期限內(nèi)不得晉升行政職務(wù)職級、專業(yè)職務(wù)序列等級、業(yè)務(wù)職級序列等級、行員職等以及根據(jù)興業(yè)銀行人力資源管理規(guī)定的其他級別，并取消評優(yōu)評先資格

A.總行法律與合規(guī)部
B.總行內(nèi)部控制委員會
C.總行審計(jì)部
D.總行風(fēng)險管理部

A.計(jì)劃財(cái)務(wù)部
B.風(fēng)險管理部
C.信用審查部
D.法律與合規(guī)部