A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
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A.5;工作
B.5;自然
C.10;工作
D.10;自然
A.企業(yè)層面
B.風(fēng)險(xiǎn)控制層面
C.支持管理層面
D.柜面操作層面
A.合規(guī)性、準(zhǔn)確性
B.真實(shí)性、完整性
C.合法性、真實(shí)性
D.準(zhǔn)確性、完整性
A.法律與合規(guī)部
B.審計(jì)部
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.業(yè)務(wù)部門
A.法律與合規(guī)部
B.審計(jì)部
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.監(jiān)事會(huì)
A.季
B.月
C.半年
D.一年
A.《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
B.《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》
C.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
D.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》
A.缺陷及整改
B.識(shí)別缺陷
C.整改缺陷
D.處理缺陷
A.兩個(gè)月;三個(gè)工作日
B.三個(gè)月;五個(gè)工作日
C.六個(gè)月;三個(gè)工作日
D.兩個(gè)月;五個(gè)工作日
A.為客戶提供資金中介服務(wù)并從中獲利
B.銀行員工將自有資金高息借給授信客戶使用,等客戶新貸款發(fā)放后,再用于歸還欠款
C.匯集親戚和朋友資金,向銀行信用客戶發(fā)放高息借款
D.匯集他人資金借款給擔(dān)保公司業(yè)務(wù)人員作為“過(guò)橋”資金使用
最新試題
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則,包括()
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為()
下列哪個(gè)屬于反洗錢行為的上游犯罪活動(dòng)()
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)()
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名,張某為總行董事會(huì)董事,王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事,李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo),趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人,請(qǐng)問(wèn)誰(shuí)不符合主任委員資格()
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害()
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)()。
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門,負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施,具體職責(zé)包括()
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致,這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括()