單項(xiàng)選擇題各級經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為被評價對象,負(fù)責(zé)提供內(nèi)控評價所需材料,保證提供材料的()與及時性。

A.合規(guī)性、準(zhǔn)確性
B.真實(shí)性、完整性
C.合法性、真實(shí)性
D.準(zhǔn)確性、完整性


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1.單項(xiàng)選擇題分行內(nèi)控評價工作的具體執(zhí)行部門是指()

A.法律與合規(guī)部
B.審計部
C.風(fēng)險管理部
D.業(yè)務(wù)部門

4.單項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行的內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足()的要求,體系需要包含內(nèi)控框架的五方面要素,涵蓋興業(yè)銀行五方面的控制目標(biāo),覆蓋全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)并持續(xù)有效地運(yùn)行。

A.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
B.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》
C.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》
D.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》

7.單項(xiàng)選擇題下列哪一項(xiàng)不屬于員工異常行為之“向信貸客戶提供高息借款”的表現(xiàn)形式()

A.為客戶提供資金中介服務(wù)并從中獲利
B.銀行員工將自有資金高息借給授信客戶使用,等客戶新貸款發(fā)放后,再用于歸還欠款
C.匯集親戚和朋友資金,向銀行信用客戶發(fā)放高息借款
D.匯集他人資金借款給擔(dān)保公司業(yè)務(wù)人員作為“過橋”資金使用

8.單項(xiàng)選擇題全面合規(guī)管理系統(tǒng)中有權(quán)維護(hù)系統(tǒng)機(jī)構(gòu)的用戶角色是()

A.一般用戶
B.合規(guī)聯(lián)系人
C.分行系統(tǒng)管理員
D.總行系統(tǒng)管理員

9.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《貸款通則》,商業(yè)銀行貸款管理制度的原則為()

A.審貸分離、分級審批
B.合法合規(guī)
C.審批權(quán)限合理分配
D.保證貸前調(diào)查客觀、貸款審批有法有據(jù)

10.單項(xiàng)選擇題關(guān)于反洗錢法說法,下列哪些選項(xiàng)是錯誤的是()

A.洗錢是指明知是犯罪所得及其產(chǎn)生的收益,通過各種方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的犯罪行為
B.“黑錢”是所有因犯罪活動獲得的收入,將“黑錢”存入非金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資產(chǎn)生的收益,也是“黑錢”
C.對配合中國人民銀行進(jìn)行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應(yīng)保密
D.任何單位和個人發(fā)現(xiàn)洗錢活動,有權(quán)向反洗錢行政主管部門或者公安機(jī)關(guān)舉報。接受舉報的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對舉報人和舉報內(nèi)容保密