A.合規(guī)性、準(zhǔn)確性
B.真實(shí)性、完整性
C.合法性、真實(shí)性
D.準(zhǔn)確性、完整性
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.法律與合規(guī)部
B.審計部
C.風(fēng)險管理部
D.業(yè)務(wù)部門
A.法律與合規(guī)部
B.審計部
C.風(fēng)險管理部
D.監(jiān)事會
A.季
B.月
C.半年
D.一年
A.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
B.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》
C.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》
D.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》
A.缺陷及整改
B.識別缺陷
C.整改缺陷
D.處理缺陷
A.兩個月;三個工作日
B.三個月;五個工作日
C.六個月;三個工作日
D.兩個月;五個工作日
A.為客戶提供資金中介服務(wù)并從中獲利
B.銀行員工將自有資金高息借給授信客戶使用,等客戶新貸款發(fā)放后,再用于歸還欠款
C.匯集親戚和朋友資金,向銀行信用客戶發(fā)放高息借款
D.匯集他人資金借款給擔(dān)保公司業(yè)務(wù)人員作為“過橋”資金使用
A.一般用戶
B.合規(guī)聯(lián)系人
C.分行系統(tǒng)管理員
D.總行系統(tǒng)管理員
A.審貸分離、分級審批
B.合法合規(guī)
C.審批權(quán)限合理分配
D.保證貸前調(diào)查客觀、貸款審批有法有據(jù)
A.洗錢是指明知是犯罪所得及其產(chǎn)生的收益,通過各種方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的犯罪行為
B.“黑錢”是所有因犯罪活動獲得的收入,將“黑錢”存入非金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資產(chǎn)生的收益,也是“黑錢”
C.對配合中國人民銀行進(jìn)行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應(yīng)保密
D.任何單位和個人發(fā)現(xiàn)洗錢活動,有權(quán)向反洗錢行政主管部門或者公安機(jī)關(guān)舉報。接受舉報的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對舉報人和舉報內(nèi)容保密
最新試題
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險()
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》,內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有:內(nèi)部控制環(huán)境()監(jiān)督評價與糾正。
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是()
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門,負(fù)責(zé)()
財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運(yùn)行缺陷。
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)()。
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有()
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為()
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動()
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為()特別關(guān)注、無效。