A.法律與合規(guī)部
B.審計(jì)部
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.業(yè)務(wù)部門
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A.法律與合規(guī)部
B.審計(jì)部
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.監(jiān)事會
A.季
B.月
C.半年
D.一年
A.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
B.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》
C.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
D.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》
A.缺陷及整改
B.識別缺陷
C.整改缺陷
D.處理缺陷
A.兩個(gè)月；三個(gè)工作日
B.三個(gè)月；五個(gè)工作日
C.六個(gè)月；三個(gè)工作日
D.兩個(gè)月；五個(gè)工作日
A.為客戶提供資金中介服務(wù)并從中獲利
B.銀行員工將自有資金高息借給授信客戶使用，等客戶新貸款發(fā)放后，再用于歸還欠款
C.匯集親戚和朋友資金，向銀行信用客戶發(fā)放高息借款
D.匯集他人資金借款給擔(dān)保公司業(yè)務(wù)人員作為“過橋”資金使用
A.一般用戶
B.合規(guī)聯(lián)系人
C.分行系統(tǒng)管理員
D.總行系統(tǒng)管理員
A.審貸分離、分級審批
B.合法合規(guī)
C.審批權(quán)限合理分配
D.保證貸前調(diào)查客觀、貸款審批有法有據(jù)
A.洗錢是指明知是犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的犯罪行為
B.“黑錢”是所有因犯罪活動獲得的收入，將“黑錢”存入非金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資產(chǎn)生的收益，也是“黑錢”
C.對配合中國人民銀行進(jìn)行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應(yīng)保密
D.任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)洗錢活動，有權(quán)向反洗錢行政主管部門或者公安機(jī)關(guān)舉報(bào)。接受舉報(bào)的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對舉報(bào)人和舉報(bào)內(nèi)容保密
A.系統(tǒng)后臺提取
B.手工統(tǒng)計(jì)
C.系統(tǒng)后臺提取與手工統(tǒng)計(jì)相結(jié)合
D.以上都不對
最新試題
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述，正確的是（）
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動態(tài)過程和機(jī)制。
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）