A.內(nèi)控評(píng)價(jià)模塊
B.內(nèi)控檢查模塊
C.內(nèi)控監(jiān)督模塊
D.員工合規(guī)檔案管理模塊
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A.檢查開始時(shí),檢查組要填寫《現(xiàn)場檢查資料調(diào)閱清單》,與被查對(duì)象進(jìn)行資料交接,檢查資料使用完畢后,要及時(shí)歸還被查單位
B.現(xiàn)場檢查進(jìn)場前,檢查主辦部門應(yīng)向被查單位下達(dá)《現(xiàn)場檢查通知書》
C.《檢查工作底稿》經(jīng)檢查組長審核后,交接受檢查單位簽章確認(rèn)
D.對(duì)于檢查范圍跨部門的綜合性外部監(jiān)管檢查,均由分行法律與合規(guī)部負(fù)責(zé)牽頭組織備查工作
A.制定檢查計(jì)劃、實(shí)施檢查、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理
B.制定檢查方案、制定檢查計(jì)劃、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理
C.制定檢查方案、檢查備案、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理
D.制定檢查計(jì)劃、檢查整改與跟蹤、實(shí)施檢查、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理制
A.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》
B.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
C.中國銀監(jiān)會(huì)2006年發(fā)布的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
D.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)1998年發(fā)布的《銀行內(nèi)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制體系框架》
A.監(jiān)事會(huì)
B.高級(jí)管理層
C.內(nèi)部控制委員會(huì)
D.業(yè)務(wù)部門
A.行領(lǐng)導(dǎo)
B.董事
C.監(jiān)事
D.部門領(lǐng)導(dǎo)
A.總行法律與合規(guī)部
B.總行內(nèi)部控制委員會(huì)
C.總行審計(jì)部
D.總行內(nèi)部控制委員會(huì)辦公室
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.高級(jí)管理層
D.內(nèi)部控制委員會(huì)
A.負(fù)責(zé)興業(yè)銀行建立并實(shí)施充分而有效的內(nèi)部控制體系
B.負(fù)責(zé)審批興業(yè)銀行整體經(jīng)營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評(píng)價(jià)執(zhí)行情況
C.負(fù)責(zé)監(jiān)督董事、高級(jí)管理層及高級(jí)管理人員履行內(nèi)部控制職責(zé)
D.對(duì)興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)性負(fù)責(zé),并按照規(guī)定對(duì)外披露
A.外部環(huán)境
B.內(nèi)部環(huán)境
C.外部法規(guī)
D.內(nèi)部規(guī)定
A.實(shí)施
B.修訂
C.修改
D.完善
最新試題
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照()的方式進(jìn)行管理。
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門,負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施,具體職責(zé)包括()
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有()
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中,主要自然人股東,是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面()
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求,其基本任務(wù)包括()
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露()
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施,不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
內(nèi)控評(píng)估的主要方法有()。
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是()