A.內(nèi)控評價模塊
B.內(nèi)控檢查模塊
C.內(nèi)控監(jiān)督模塊
D.員工合規(guī)檔案管理模塊
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A.檢查開始時，檢查組要填寫《現(xiàn)場檢查資料調(diào)閱清單》，與被查對象進行資料交接，檢查資料使用完畢后，要及時歸還被查單位
B.現(xiàn)場檢查進場前，檢查主辦部門應向被查單位下達《現(xiàn)場檢查通知書》
C.《檢查工作底稿》經(jīng)檢查組長審核后，交接受檢查單位簽章確認
D.對于檢查范圍跨部門的綜合性外部監(jiān)管檢查，均由分行法律與合規(guī)部負責牽頭組織備查工作
A.制定檢查計劃、實施檢查、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報送與管理
B.制定檢查方案、制定檢查計劃、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報送與管理
C.制定檢查方案、檢查備案、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報送與管理
D.制定檢查計劃、檢查整改與跟蹤、實施檢查、檢查數(shù)據(jù)報送與管理制
A.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》
B.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
C.中國銀監(jiān)會2006年發(fā)布的《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
D.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會1998年發(fā)布的《銀行內(nèi)機構(gòu)的內(nèi)部控制體系框架》
A.監(jiān)事會
B.高級管理層
C.內(nèi)部控制委員會
D.業(yè)務(wù)部門
A.行領(lǐng)導
B.董事
C.監(jiān)事
D.部門領(lǐng)導
最新試題
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進行管理。
財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
反洗錢法規(guī)定，金融機構(gòu)進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風險（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）