多項選擇題企業(yè)層面內部控制評價通常通過（）三個步驟來了解和記錄企業(yè)層面控制的現(xiàn)狀。

A.設計針對企業(yè)層面重要控制內容的調查問卷，明確控制目標和要求
B.根據(jù)對現(xiàn)狀的了解，初步評價現(xiàn)有的企業(yè)層面控制是否滿足控制要求
C.匯總和分析與相關部門溝通確認的缺陷，形成缺陷報告并提出整改建議
D.問責相關缺陷涉及人員


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1.多項選擇題內部控制評估工作包括以下哪幾個方面（）

A.通過風險評估確定內控評價范圍
B.對控制環(huán)節(jié)進行記錄、測試和評價
C.缺陷及整改
D.管理層內部控制評價報告

3.多項選擇題以下屬于標準法中銀行業(yè)務條線的是（）

A.公司金融
B.交易和銷售
C.零售銀行業(yè)務
D.支付和清算

4.多項選擇題銀行的內部損失數(shù)據(jù)必須綜合全面，涵蓋所有重要的業(yè)務活動，因此要做到（）

A.收集總損失金額的信息
B.收集損失事件發(fā)生的日期
C.從損失中收回的金額
D.有關損失事件發(fā)生的驅動因素或緣由的描述性信息

5.多項選擇題一些國際活躍銀行希望采取標準法，采取這種計量方法的銀行應具備足以勝任的操作風險管理體系。因此，國際活躍銀行采用標準法還必須符合如下額外標準（）

A.銀行的操作風險管理體系必須對操作風險管理部門進行明確的職責界定
B.作為銀行內部操作風險體系評估的一部分，銀行必須系統(tǒng)地跟蹤相關的操作風險數(shù)據(jù)，包括業(yè)務條線發(fā)生的大額損失
C.銀行的操作風險管理體系必須文件齊備
D.銀行的操作風險管理流程和評估體系必須接受驗證和定期的獨立檢查