A.內(nèi)部控制評價(jià)的目的和責(zé)任主體
B.內(nèi)部控制評價(jià)的內(nèi)容和所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)
C.內(nèi)部控制評價(jià)的程序和所采用的方法
D.被評估的內(nèi)部控制整體目標(biāo)是否為有效的結(jié)論
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A.流程負(fù)責(zé)人及管理層對于缺陷事實(shí)的認(rèn)可
B.對于缺陷產(chǎn)生原因的判定
C.缺陷為公司共性的問題還是個別分公司獨(dú)有的問題
D.整改計(jì)劃的目標(biāo)是針對缺陷產(chǎn)生的原因，而不是針對缺陷的表象
A.設(shè)計(jì)針對企業(yè)層面重要控制內(nèi)容的調(diào)查問卷，明確控制目標(biāo)和要求
B.根據(jù)對現(xiàn)狀的了解，初步評價(jià)現(xiàn)有的企業(yè)層面控制是否滿足控制要求
C.匯總和分析與相關(guān)部門溝通確認(rèn)的缺陷，形成缺陷報(bào)告并提出整改建議
D.問責(zé)相關(guān)缺陷涉及人員
A.通過風(fēng)險(xiǎn)評估確定內(nèi)控評價(jià)范圍
B.對控制環(huán)節(jié)進(jìn)行記錄、測試和評價(jià)
C.缺陷及整改
D.管理層內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告
A.風(fēng)險(xiǎn)識別與評估
B.內(nèi)部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風(fēng)險(xiǎn)管理
A.公司金融
B.交易和銷售
C.零售銀行業(yè)務(wù)
D.支付和清算
最新試題
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
控制測試是指評價(jià)人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價(jià)與糾正。