A.建立和完善滿足《基本規(guī)范》要求的內(nèi)部控制體系
B.對(duì)內(nèi)部控制進(jìn)行評(píng)價(jià)和披露
C.對(duì)識(shí)別的內(nèi)控缺陷進(jìn)行有次序的整改
D.建立持續(xù)的內(nèi)控監(jiān)督過程
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A.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的目的和責(zé)任主體
B.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的內(nèi)容和所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)
C.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的程序和所采用的方法
D.被評(píng)估的內(nèi)部控制整體目標(biāo)是否為有效的結(jié)論
A.流程負(fù)責(zé)人及管理層對(duì)于缺陷事實(shí)的認(rèn)可
B.對(duì)于缺陷產(chǎn)生原因的判定
C.缺陷為公司共性的問題還是個(gè)別分公司獨(dú)有的問題
D.整改計(jì)劃的目標(biāo)是針對(duì)缺陷產(chǎn)生的原因，而不是針對(duì)缺陷的表象
A.設(shè)計(jì)針對(duì)企業(yè)層面重要控制內(nèi)容的調(diào)查問卷，明確控制目標(biāo)和要求
B.根據(jù)對(duì)現(xiàn)狀的了解，初步評(píng)價(jià)現(xiàn)有的企業(yè)層面控制是否滿足控制要求
C.匯總和分析與相關(guān)部門溝通確認(rèn)的缺陷，形成缺陷報(bào)告并提出整改建議
D.問責(zé)相關(guān)缺陷涉及人員
A.通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定內(nèi)控評(píng)價(jià)范圍
B.對(duì)控制環(huán)節(jié)進(jìn)行記錄、測(cè)試和評(píng)價(jià)
C.缺陷及整改
D.管理層內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告
A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
B.內(nèi)部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風(fēng)險(xiǎn)管理
最新試題
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面（）
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）