A.建立和完善滿足《基本規(guī)范》要求的內(nèi)部控制體系
B.對內(nèi)部控制進(jìn)行評價和披露
C.對識別的內(nèi)控缺陷進(jìn)行有次序的整改
D.建立持續(xù)的內(nèi)控監(jiān)督過程
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A.內(nèi)部控制評價的目的和責(zé)任主體
B.內(nèi)部控制評價的內(nèi)容和所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)
C.內(nèi)部控制評價的程序和所采用的方法
D.被評估的內(nèi)部控制整體目標(biāo)是否為有效的結(jié)論
A.流程負(fù)責(zé)人及管理層對于缺陷事實(shí)的認(rèn)可
B.對于缺陷產(chǎn)生原因的判定
C.缺陷為公司共性的問題還是個別分公司獨(dú)有的問題
D.整改計劃的目標(biāo)是針對缺陷產(chǎn)生的原因，而不是針對缺陷的表象
A.設(shè)計針對企業(yè)層面重要控制內(nèi)容的調(diào)查問卷，明確控制目標(biāo)和要求
B.根據(jù)對現(xiàn)狀的了解，初步評價現(xiàn)有的企業(yè)層面控制是否滿足控制要求
C.匯總和分析與相關(guān)部門溝通確認(rèn)的缺陷，形成缺陷報告并提出整改建議
D.問責(zé)相關(guān)缺陷涉及人員
A.通過風(fēng)險評估確定內(nèi)控評價范圍
B.對控制環(huán)節(jié)進(jìn)行記錄、測試和評價
C.缺陷及整改
D.管理層內(nèi)部控制評價報告
A.風(fēng)險識別與評估
B.內(nèi)部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風(fēng)險管理
最新試題
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）及審計部獨(dú)立評價三部分構(gòu)成。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運(yùn)行缺陷。
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）