A.商業(yè)原則
B.誠實信用原則
C.公平、公開、公允原則
D.回避原則
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.法律與合規(guī)部
B.風(fēng)險管理部
C.審計部
D.計劃財務(wù)部
A.建立和完善滿足《基本規(guī)范》要求的內(nèi)部控制體系
B.對內(nèi)部控制進行評價和披露
C.對識別的內(nèi)控缺陷進行有次序的整改
D.建立持續(xù)的內(nèi)控監(jiān)督過程
A.內(nèi)部控制評價的目的和責(zé)任主體
B.內(nèi)部控制評價的內(nèi)容和所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)
C.內(nèi)部控制評價的程序和所采用的方法
D.被評估的內(nèi)部控制整體目標(biāo)是否為有效的結(jié)論
A.流程負責(zé)人及管理層對于缺陷事實的認可
B.對于缺陷產(chǎn)生原因的判定
C.缺陷為公司共性的問題還是個別分公司獨有的問題
D.整改計劃的目標(biāo)是針對缺陷產(chǎn)生的原因，而不是針對缺陷的表象
A.設(shè)計針對企業(yè)層面重要控制內(nèi)容的調(diào)查問卷，明確控制目標(biāo)和要求
B.根據(jù)對現(xiàn)狀的了解，初步評價現(xiàn)有的企業(yè)層面控制是否滿足控制要求
C.匯總和分析與相關(guān)部門溝通確認的缺陷，形成缺陷報告并提出整改建議
D.問責(zé)相關(guān)缺陷涉及人員
最新試題
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負責(zé)（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責(zé)包括（）
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）