多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于關(guān)聯(lián)方的授信余額說法正確的是()

A.興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制
B.對(duì)單一關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的10%
C.對(duì)單個(gè)關(guān)聯(lián)法人或其他組織所在集團(tuán)客戶的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的15%
D.興業(yè)銀行對(duì)全部關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的50%


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1.多項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易是指興業(yè)銀行與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的下列事項(xiàng)()

A.授信
B.資產(chǎn)轉(zhuǎn)移
C.提供服務(wù)
D.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他關(guān)聯(lián)交易

2.多項(xiàng)選擇題分行通過內(nèi)控檢查發(fā)現(xiàn)并認(rèn)定有員工存在違規(guī)行為,后由于該違規(guī)行為較為嚴(yán)重,分行對(duì)其發(fā)起違規(guī)問責(zé)認(rèn)定,對(duì)其開除處理。對(duì)于此種情況,分行應(yīng)當(dāng)如何通過合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)記錄員工合規(guī)檔案信息()

A.員工已被開除,無需再記錄員工合規(guī)檔案
B.檢查發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)當(dāng)根據(jù)問題情況,及時(shí)通過“違規(guī)積分認(rèn)定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認(rèn)定
C.員工被發(fā)起問責(zé)后,應(yīng)及時(shí)將問責(zé)情況記錄“違規(guī)問責(zé)信息”模塊
D.檢查發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)當(dāng)根據(jù)問題情況,及時(shí)通過“違規(guī)積分認(rèn)定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認(rèn)定,在員工開除處理后將該員工信息及時(shí)從合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中刪除

3.多項(xiàng)選擇題合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中風(fēng)險(xiǎn)與控制識(shí)別功能模塊需對(duì)以下哪些項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估()

A.流程相關(guān)環(huán)節(jié)
B.流程相關(guān)崗位
C.流程相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
D.流程相關(guān)控制點(diǎn)

4.多項(xiàng)選擇題分行通過客戶投訴渠道發(fā)現(xiàn)員工存在違規(guī)行為,經(jīng)調(diào)查確認(rèn),分行對(duì)該員工發(fā)起違規(guī)問責(zé)認(rèn)定,則在系統(tǒng)中應(yīng)如何記錄該員工的合規(guī)檔案信息()

A.應(yīng)記入“客戶投訴和媒體曝光信息”
B.應(yīng)通過“違規(guī)積分認(rèn)定”模塊發(fā)起積分認(rèn)定
C.應(yīng)記入“違規(guī)問責(zé)信息”
D.應(yīng)計(jì)入“案件信息”

5.多項(xiàng)選擇題開展RCSA工作時(shí),操作人員在“流程基本信息”功能模塊中需輸入以下哪些內(nèi)容()

A.外部法規(guī)
B.內(nèi)部制度
C.當(dāng)前單位相關(guān)崗位人員信息
D.涉及該業(yè)務(wù)流程的IT系統(tǒng)

最新試題

內(nèi)部控制室商業(yè)銀行()參與的,通過制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法,實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制,以下哪些控制比例是正確的()

題型:多項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述,正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由()及審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)三部分構(gòu)成。

題型:多項(xiàng)選擇題

總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有()

題型:多項(xiàng)選擇題

總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名,張某為總行董事會(huì)董事,王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事,李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo),趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人,請(qǐng)問誰(shuí)不符合主任委員資格()

題型:多項(xiàng)選擇題

分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題,哪些是屬于運(yùn)行缺陷()

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》,內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有:內(nèi)部控制環(huán)境()監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害()

題型:多項(xiàng)選擇題