A.授信
B.資產(chǎn)轉(zhuǎn)移
C.提供服務(wù)
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他關(guān)聯(lián)交易
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.員工已被開除，無需再記錄員工合規(guī)檔案
B.檢查發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)當(dāng)根據(jù)問題情況，及時(shí)通過“違規(guī)積分認(rèn)定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認(rèn)定
C.員工被發(fā)起問責(zé)后，應(yīng)及時(shí)將問責(zé)情況記錄“違規(guī)問責(zé)信息”模塊
D.檢查發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)當(dāng)根據(jù)問題情況，及時(shí)通過“違規(guī)積分認(rèn)定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認(rèn)定，在員工開除處理后將該員工信息及時(shí)從合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中刪除
A.流程相關(guān)環(huán)節(jié)
B.流程相關(guān)崗位
C.流程相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
D.流程相關(guān)控制點(diǎn)
A.應(yīng)記入“客戶投訴和媒體曝光信息”
B.應(yīng)通過“違規(guī)積分認(rèn)定”模塊發(fā)起積分認(rèn)定
C.應(yīng)記入“違規(guī)問責(zé)信息”
D.應(yīng)計(jì)入“案件信息”
A.外部法規(guī)
B.內(nèi)部制度
C.當(dāng)前單位相關(guān)崗位人員信息
D.涉及該業(yè)務(wù)流程的IT系統(tǒng)
A.事件發(fā)生的國家歸屬
B.事件發(fā)生的省份
C.事件原因說明
D.事件發(fā)現(xiàn)渠道
最新試題
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會(huì)董事，王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人，請問誰不符合主任委員資格（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）